391. Conformemente all’articolo 39, paragrafo 2, lettera b), della direttiva (UE) 2019/2034, le …

Conformemente all’articolo 39, paragrafo 2, lettera b), della direttiva (UE) 2019/2034, le autorità competenti possono richiedere all’impresa di investimento di:

• a. coinvolgere in modo più attivo l’organo di gestione o i suoi comitati nella gestione del rischio per il cliente;
• b. migliorare il quadro organizzativo per garantire un’efficace prestazione dei servizi ai clienti con risorse umane e tecniche sufficienti (sia qualitative che quantitative) (compresi front office e back office, sistemi informativi);
• c. migliorare l’assetto di controllo (l’efficacia e l’indipendenza delle funzioni di controllo) per mitigare i rischi per i clienti;
• d. migliorare la qualità e la frequenza della segnalazione del rischio per il cliente all’organo di gestione e all’alta dirigenza.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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