391. V súlade s článkom 39 ods. 2 písm. b) smernice (EÚ) 2019/2034 príslušné orgány môžu od …

V súlade s článkom 39 ods. 2 písm. b) smernice (EÚ) 2019/2034 príslušné orgány môžu od investičnej spoločnosti požadovať, aby:

112

• a. do riadenia rizika vyplývajúceho zo vzťahu s klientom aktívnejšie zapojila riadiaci orgán alebo jeho výbory;
• b. zlepšila organizačný rámec na zabezpečenie efektívneho poskytovania služieb klientom s dostatočnými (kvalitatívnymi aj kvantitatívnymi) ľudskými a technickými zdrojmi (vrátane front office a back office, informačných systémov);
• c. zlepšila kontrolný rámec (účinnosť a nezávislosť kontrolných funkcií) s cieľom zmierniť riziká pre klientov;
• d. zlepšila kvalitu a frekvenciu vykazovania rizika vyplývajúceho zo vzťahu s klientom riadiacemu orgánu a vrcholovému manažmentu.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.