391. In Einklang mit Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe b der Richtlinie (EU) 2019/2034 können die …

In Einklang mit Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe b der Richtlinie (EU) 2019/2034 können die zuständigen Behörden von der Wertpapierfirma Folgendes verlangen:

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• a. aktivere Einbeziehung des Leitungsorgans und seiner Ausschüsse in die Steuerung des Kundenrisikos;
• b. Verbesserung des organisatorischen Rahmens zur Gewährleistung (qualitativ und quantitativ) ausreichender personeller und technischer Ressourcen (einschließlich Front- und Backoffice, Informationssystemen), um Dienstleistungen für die Kunden wirksam zu erbringen;
• c. Verbesserung des Kontrollrahmens (Wirksamkeit und Unabhängigkeit der Kontrollfunktionen), um die Risiken für die Kunden zu mindern;
• d. Verbesserung der Qualität und Häufigkeit der Berichterstattung über Kundenrisiken an das Leitungsorgan und die Geschäftsleitung.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.