4.4 Гарантиране спазването на максималните размери на големите експозиции, посочени в член 395, параграф 1 от Регламент (ЕС) № № 575/2013

Институциите следва да гарантират, че използването на алтернативното третиране не води до нарушаване на максималните размери на големите експозиции, определени в член 395, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013.

Когато е налице нарушение на определените лимити , посредникът - трето лице следва незабавно да уведоми институцията за:

• а) името на емитента на обезпечението, във връзка с който е извършено нарушението;
• б) ISIN или код за сигурност на ценните книжа, получени като обезпечение;
• в) пазарната стойност на полученото обезпечение;
• г) датата, на която е извършено нарушението;
• д) коригиращите действия, предприети от посредника - трето лице; и
• е) срока, в който нарушението е било или се очаква да бъде отстранено.

Ръководният орган на институцията следва да бъде информиран без ненужно забавяне за всякакви нарушения на определените лимити за ценните книжа на емитента на обезпечението и за вероятното им въздействие върху спазването на максималните размери на големите експозиции по член 395, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013 по отношение на един и същ емитент на обезпечения.

Без да се засягат действията на посредника - трето лице за отстраняване на всяко нарушение на определените лимити, институциите следва също така да разполагат с подходящи планове за действие за справяне с нарушенията на определените лимити, за да се гарантира, че максималният размер на голямата експозиция по член 395, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013 по отношение на даден емитент на обезпечения се спазва по всяко време.