4.4 Osiguravanje poštovanja ograničenja velikih izloženosti iz člank a 395. stavk a 1. Uredbe (EU) br. 575/2013

Institucije bi trebale osigurati da primjena alternativnog tretmana ne dovede do prekoračenja ograničenja velikih izloženosti iz člank a 395. stavka 1. Uredbe (EU) br. 575/2013 .

Kada je došlo do prekoračenja zadanih ograničenja, agent treć e strane trebao bi odmah instituciji dostaviti sljedeće informacije:

• a) naziv izdavatelja kolaterala na kojeg se nastal o prekoračenje odnosi;
• b) međunarodni identifikacijski broj vrijednosnog papira (ISIN) ili oznaku vrijednosnih papira primljenih kao kolate ral;
• c) tržišnu vrijednost primljenog kolaterala;
• d) datum prekoračenja ;
• e) korektivn e mjere koju je poduzeo agent treć e strane ; i
• f) vremenski okvir u kojem je prekorač enje otklonjeno ili se očekuje da će biti otklonjeno.

Upravljačko tijelo institucije trebalo bi bez nepotrebn e odgode biti obaviješteno o svim prekoračenjima zadanih ograničenja za vrijednosne papire po izdavateljima kolaterala te

• o njihovu vjerojatnom učinku na poštovanje ograničenja velikih izloženosti iz člank a 395. stavka 1. Uredbe (EU) br. 575 /201 3 u pogledu istog izdavatelja kolaterala.

Ne dovodeći u pitanje mjere agenta treće strane za otklanjanje svih prekoračenja zadanih ograničenja, institucije bi isto tako trebale imati uspostavljene odgovarajuće akcijske planove za rješavanje prekoračenja zadanih ograničenja kako bi se osiguralo da se u svakom trenutku poštuju ograničenja velikih izloženosti prema predmetnom izdavatelju kolaterala iz člank a 395. stavka 1. Uredbe (EU) br. 575 /201 3.