4.4 Διασφάλιση της συμμόρφωσης με τα όρια μεγάλων ανοιγμάτων που ορίζονται στο άρθρο 395 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013

Τα ιδρύματα πρέπει να διασφαλίζουν ότι η χρήση της εναλλακτικής μεθόδου δεν συνεπάγεται παραβιάσεις των ορίων των μεγάλων ανοιγμάτων που ορίζονται στο άρθρο 395 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013.

Οσάκις συμβαίνει παραβίαση των καθορισμένων ορίων, ο τριμερής εντολοδόχος πρέπει να ενημερώνει αμέσως το ίδρυμα σχετικά με τα εξής:

• a) το όνομα του εκδότη εξασφαλίσεων τον οποίο αφορά η παραβίαση·
• b) τον κωδικό ISIN (διεθνής αριθμός αναγνώρισης τίτλων) ή των κωδικό ασφαλείας των τίτλων που ελήφθησαν ως εξασφάλιση·
• c) την αγοραία αξία της ληφθείσας εξασφάλισης·
• d) την ημερομηνία κατά την οποία συνέβη η παραβίαση·
• e) τα διορθωτικά μέτρα που ενέκρινε ο τριμερής εντολοδόχος· και
• f) το χρονοδιάγραμμα εντός του οποίου επανορθώθηκε ή αναμένεται να επανορθωθεί η παραβίαση.

Το διοικητικό όργανο του ιδρύματος πρέπει να ενημερώνεται αμελλητί για οποιαδήποτε παραβίαση των καθορισμένων ορίων των τίτλων από εκδότη εξασφαλίσεων και για τον πιθανό της αντίκτυπο στη συμμόρφωση με τα όρια μεγάλων ανοιγμάτων που ορίζονται

11 ΟΠΩΣ ΟΡΙΖΟΝΤΑΙ ΣΤΟ ΑΡΘΡΟ 403 ΠΑΡΑΓΡΑΦΟΣ 3 ΤΟΥ ΚΚΑ

στο άρθρο 395 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 σε σχέση με τον εν λόγω εκδότη εξασφαλίσεων.

Με την επιφύλαξη των μέτρων που εφαρμόζει ο τριμερής εντολοδόχος για την αποκατάσταση οποιασδήποτε παραβίασης των καθορισμένων ορίων, τα ιδρύματα πρέπει επίσης να διαθέτουν κατάλληλα σχέδια δράσης για την αντιμετώπιση των παραβιάσεων των καθορισμένων ορίων ώστε να διασφαλίζεται ότι τηρείται ανά πάσα στιγμή το όριο μεγάλου ανοίγματος που προβλέπεται στο άρθρο 395 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 σε σχέση με συγκεκριμένο εκδότη εξασφαλίσεων.