4.4 Asetuksen (EU) N:o 575/2013 395 artiklan 1 kohdan suurten asiakasriskien rajojen noudattamisen varmistaminen

Laitosten on varmistettava, että vaihtoehtoisen käsittelyn käyttö ei johda asetuksen (EU) N:o 575/2013 395 artiklan 1 kohdassa säädettyjen suurten asiakasriskien rajojen rikkomiseen.

Jos määritettyjä raja-arvoja on rikottu, kolmikantasopimusagentin on ilmoitettava laitokselle välittömästi

• a) sen vakuuden antajan nimi, jonka osalta rikkominen on tapahtunut
• b) vakuutena saatujen arvopapereiden ISIN-koodi tai turvakoodi
• c) saadun vakuuden markkina-arvo
• d) rikkomisen päivämäärä
• e) kolmikantasopimusagentin toteuttamat korjaavat toimenpiteet ja
• f) määräaika, johon mennessä rikkomus on korjattu tai sen odotetaan olevan korjattu.

Laitoksen ylimmälle hallintoelimelle on ilmoitettava ilman aiheetonta viivytystä kaikista arvopapereiden määritettyjen raja-arvojen rikkomisista, joista vakuuden antaja on vastuussa, ja niiden todennäköisestä vaikutuksesta asetuksen (EU) N:o 575/2013 395 artiklan 1 kohdan suurten asiakasriskien rajojen noudattamiseen saman vakuuden antajan osalta.

Laitoksilla on myös oltava käytössä asianmukaiset toimintasuunnitelmat määritettyjen raja-arvojen rikkomisten käsittelemiseksi, jotta voidaan varmistaa, että kyseistä vakuuden antajaa koskevaa asetuksen (EU) N:o 575/2013 395 artiklan 1 kohdan mukaista suurten asiakasriskien rajaa noudatetaan jatkuvasti, rajoittamatta kuitenkaan kolmikantasopimusagentin toimia määritettyjen raja-arvojen rikkomisen korjaamiseksi. 10 OSAPUOLEN TAKAISINOSTOTRANSAKTIOITA” KOSKEVAN SUBSTITUUTIOMENETELMÄN SOVELTAMISTA KOSKEVISTA EDELLYTYKSISTÄ