5.9 Планиране на извънредни ситуации и непрекъснатост на дейността

Компетентните органи следва да преценят дали инвестиционният посредник е установил ефективно управление на непрекъснатостта на дейността, за да се гарантира способността му да работи текущо и да се ограничат загубите в случай на сериозно прекъсване на дейността.

Компетентните органи следва да преценят дали инвестиционен посредник:

• а) е въвел и изпитал планове за действие при извънредни ситуации и непрекъснатост на дейността, за да гарантира, че инвестиционният посредник реагира по подходящ начин на извънредни ситуации и може да поддържа критичните си стопански дейности и функции, ако има смущения в обичайните му бизнес процедури;
• б) е документирал и изпълнил по подходящ начин своите планове за действие при извънредни ситуации и непрекъснатост на дейността. 49