5.9 Bedrijfscontinuïteits- en noodplanning

Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of de beleggingsonderneming een doeltreffend bedrijfscontinuïteitsbeheer heeft opgezet dat ervoor zorgt dat zij op permanente basis kunnen opereren en dat verliezen door ernstige verstoringen van de bedrijfsactiviteiten worden beperkt.

Bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of een beleggingsonderneming:

• a. noodplannen en bedrijfscontinuïteitsplannen heeft uitgerold en getest die ervoor zorgen dat de beleggingsonderneming passend op noodsituaties reageert en in staat is haar meest cruciale bedrijfsactiviteiten en -functies doorgang te laten vinden indien zich een onderbreking van de normale bedrijfsprocedures voordoet;
• b. haar noodplannen en bedrijfscontinuïteitsplannen naar behoren heeft gedocumenteerd en uitgevoerd.