5.9 Toiminnan varautumis- ja jatkuvuussuunnittelu

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyrityksellä käytössään tehokkaat liiketoiminnan jatkuvuuden hallintamenettelyt, joilla se varmistaa kykynsä jatkaa toimintaansa ja rajoittaa tappioita vakavissa liiketoiminnan häiriötilanteissa.

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyritys

• a. ottanut käyttöön ja testannut varautumissuunnitelman ja liiketoiminnan jatkuvuussuunnitelman, joilla varmistetaan, että sijoituspalveluyritys kykenee toimimaan asianmukaisesti kriisitilanteissa ja ylläpitämään keskeisiä liiketoimintojaan tavanomaisten liiketoimintamenettelyjen häiriytyessä
• b. dokumentoinut ja pannut asianmukaisesti täytäntöön varautumissuunnitelmansa ja toiminnan jatkuvuussuunnitelmansa.