5.9 Darījumdarbības ārkārtas rīcības un nepārtrauktības plānošana

Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrība:

• a. ir izstrādājusi un testējusi ārkārtas rīcības un darījumdarbības nepārtrauktības plānus, lai nodrošinātu, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība pareizi reaģē uz ārkārtas situācijām un spēj saglabāt savas kritiskās darbības un funkcijas, ja rodas traucējumi tās parastajās darba procedūrās;
• b. ir pienācīgi dokumentējusi un ieviesusi savus ārkārtas rīcības un darījumdarbības nepārtrauktības plānus.

Konsolidētā līmenī papildus iepriekšējās iedaļās aplūkotajiem elementiem kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai:

• a. konsolidējošās ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūra izprot gan grupas organizāciju, gan tās dažādo struktūrvienību nozīmi, kā arī to saiknes un attiecības;
• b. grupas organizatoriskā un juridiskā struktūra ir skaidra, pārredzama un atbilstīga darījumdarbības un darbību mērogam un sarežģītībai;
• c. ieguldījumu brokeru sabiedrība ir izveidojusi efektīvu grupas mēroga pārvaldības informācijas un ziņošanas sistēmu, kas ir piemērojama visām darījumdarbības struktūrvienībām un juridiskajām personām, un vai šī informācija ir savlaicīgi pieejama ieguldījumu brokeru sabiedrības mātesuzņēmuma vadības struktūrai;
• d. konsolidējošās ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūra ir izstrādājusi konsekventas grupas mēroga stratēģijas, tostarp grupas mēroga riska stratēģiju un vēlmes uzņemties risku sistēmu;
• e. grupas riska pārvaldība aptver visus būtiskos riskus neatkarīgi no tā, vai risku rada struktūrvienības, kas nav pakļautas konsolidācijai (tostarp SPV, SPE un nekust amo īpašumu uzņēmumi), un nodrošina visaptverošu priekšstatu par visiem riskiem;
• f. grupas mēroga iekšējās revīzijas funkcija ir neatkarīga, tai ir grupas mēroga uz risku balstīts revīzijas plāns, atbilstīgi darbinieki un resursi, attiecīgs statuss un tā sniedz ziņojumus tieši konsolidējošās ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūrai.