5.9 Üzletmenet -folytonossági és üzletmenet-folytonossági tervezés

Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás hatékony üzletmenet-folytonosság-menedzsmenttel rendelkezik- e annak biztosítása érdekében, hogy képes legyen folyamatosan működni és súlyos üzleti zavar esetén korlátozni a veszteségeket.

Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás:

• a. vészhelyzeti és üzletmenet-folytonossági terveket vezetett be és tesztelt annak biztosítása érdekében, hogy a befektetési vállalkozás megfelelően reagáljon a vészh elyzetekre, és fenn tudja tartani kritikus üzleti tevékenységeit és funkcióit, ha rendes üzleti eljárásaiban zavar lép fel;
• b. megfelelően dokumentálta és végrehajtotta vészhelyzeti és üzletmenet - folytonossági terveit.