5.9 Plany awaryjne i plany ciągłości działania

Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna ustanowiła skuteczne zarządzanie ciągłością działania w celu zapewnienia zdolności do prowadzenia bieżącej działalności oraz ograniczenia strat w przypadku poważnego zakłócenia działalności.

Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna:

• a. wprowadziła i przetestowała plany awaryjne i plany ciągłości działania zapewniające odpowiednią reakcję firmy inwestycyjnej na sytuacje awaryjne oraz zabezpieczające jej zdolność do kontynuowania najważniejszej działalności i utrzymania najważniejszych funkcji w razie zakłócenia zwykły ch procedur biznesowych;
• b. odpowiednio udokumentowała i wdrożyła swoje plany awaryjne i plany ciągłości działania.