5.9 Načrtovanje poslovanja v kriznih razmerah in razmerah neprekinjenega poslovanja

Pristojni organi bi morali oceniti, ali je investicijsko podjetje vzpostavilo učinkovito upravljanje neprekinjenega poslovanja za zagotovitev svoje sposobnosti neprekinjenega delovanja in omejitve izgub v primeru resne mot nje poslovanja.

Pristojni organi bi morali oceniti, ali je investicijsko podjetje:

• a. vzpostavilo in testiralo krizne načrte in načrte neprekinjenega poslovanja za zagotovitev, da se investicijsko podjetje ustrezno odzove na nujne primere in je sposobno ohraniti svoje ključne dejavnosti in funkcije v primeru motenj običajnih poslovnih postopkov;
• b. ustrezno dokumentiralo in izvedlo svoje krizne načrte in načrte neprekinjenega poslovanja.