5.9 Plány pre nepredvídané udalost i a kontinuitu činnosti

Príslušné orgány posúdia, či investičné spoločnosti majú spoľahlivé riadenie kontinuity činnosti na zabezpečenie svojej schopnosti ďalej pokračovať v činnosti a obmedziť straty v prípade vážneho prerušenia obchodnej činnosti.

Príslušné orgány posúdia, či investičná spoločnosť:

• a. vytvorila a otestovala plán pre nepredvídané udalosti a plán na zabezpečenie kontinuity činnosti s cieľom zabezpečiť vhodnú reakciu investičnej spoločnosti na mimoriadne udalosti a jej schopnosť udržať si najvýznamnejšie obchodné činnosti a funkcie v prípade prerušenia jej bežných obchodných postupov, a
• b. má primerane zdokumentované a zavedené plány pre nepredvídané udalosti a kontinuitu činnosti.