+Дял 5 Оценка на вътрешното управление и контрола на инвестиционния посредник
---+5.1 Общи положения
------+97. Компетентните органи следва да оценят дали системите за вътрешно управление са подходящи за и …
------+98. По отношение на ПНПО, оценката на вътрешното управление и контрол на инвестиционния посредник …
------+99. Оценката на вътрешното управление следва да служи за основа на специфичната оценка на …
------+100. В съответствие с Насоките на ЕБО относно вътрешното управление , оценката на рамката за …
------+101. За да се гарантира последователна защита на инвеститорите в рамките на финансовите услуги …
------+102. Компетентните органи следва да вземат предвид принципа на пропорционалност, за да се …
------+103. За целите на горната точка и като се има предвид разнообразието от различни бизнес модели, при …
------+104. За оценката на вътрешното управление следва да се вземат предвид критерии, които трябва да …
------+105. За правилното прилагане на ПНПО в случай на инвестиционни посредници, класифицирани в …
------+106. За инвестиционните посредници, които отговарят на условията за квалифициране като малки и …
---+5.2 Обща рамка за вътрешно управление
------+107. Компетентните органи следва да преценят дали инвестиционният посредник създава стабилна …
------+108. Компетентните органи следва да преценят дали цялостната рамка за управление на инвестиционния …
------+109. За целите на пропорционалността и когато става въпрос за инвестиционни посредници от категория …
---+5.3 Организация и функциониране на ръководния орган
------+110. В съответствие с член 26 и член 28 от Директива (ЕС) 2019/2034, Насоките на ЕБО относно …
------+111. За целите на пропорционалността и когато става въпрос за инвестиционни посредници от категория …
---+5.4 Политики и практики за възнаграждението
------+112. Компетентните органи следва да преценят дали инвестиционният посредник има политики и практики …
------+113. Компетентните органи следва да преценят най - малко дали: а) политиката за възнагражденията на …
------+114. При прилагането на принципа на пропорционалност компетентните органи следва да вземат предвид …
---+5.5 Рамка и функции за вътрешен контрол
------+115. Компетентните органи следва да преценят дали инвестиционният посредник разполага с рамка за …
------+116. Компетентните органи следва да преценят дали инвестиционният посредник има ефективна и …
------+117. Компетентните органи следва да преценят дали звеното за съответствие на инвестиционния …
---+5.6 Рамка за управление на риска
------+118. Компетентните органи следва да преценят дали инвестиционният посредник е установил подходяща …
------+119. При оценяването на рамката за управление на риска компетентните органи следва да отчетат …
------+120. При прегледа на рисковата стратегия, рамката на склонността за поемане на риск и рамката за …
------+121. Компетентните органи следва да оценят дали инвестиционните посредници, които не са малки и …
------+122. В случай на инвестиционни посредници, които отговарят на условията за определяне като малки и …
------+123. Тези оценки следва да допринесат за изчисляването на допълнителното капиталово изискване и за …
------+124. Когато оценяват надеждността на ПВОКАПВОР, компетентните органи следва да преценят, когато е …
------+125. Когато оценяват ефективността на ПВОКАПВОР, компетентните органи следва да преценят, когато е …
------+126. Компетентните органи следва да оценят целесъобразността на обхвата на ПВОКАПВОР на модела на …
------+127. Компетентните органи следва да преценят дали инвестиционните посредници извършват цялостна …
------+128. Компетентните органи следва да преценят дали инвестиционните посредници, извършващи …
------+129. Компетентните органи следва да извършват преглед на оценките на инвестиционните посредници за …
------+130. За инвестиционните посредници, извършващи дейностите, посочени в раздел А, точка 3 или 6 от …
------+131. При оценката на стрес тестовете и анализите на чувствителността и техните резултати в случая …
------+132. Ако компетентните органи установят недостатъци в разработването на оценката на цикличните …
---+5.7 Рискове от ИП/ФТ и съображения от пруденциален характер
------+133. Когато анализират рамката за вътрешно управление и механизмите за контрол в рамките на …
------+134. Компетентните органи следва да преценят дали цялостната рамка за управление на инвестиционния …
------+135. В съответствие с Насоките на ЕБО относно вътрешното управление и съвместните насоки на ESMA и …
------+136. За целите на пропорционалността, когато по - ниският риск от ИП/ФТ е обоснован от видовете …
---+5.8 Информационни и комуникационни технологии
------+137. Компетентните органи следва да преценят дали инвестиционният посредник разполага със стабилни …
------+138. По - специално компетентните органи следва да преценят дали инвестиционният посредник е в …
------+139. Компетентните органи следва да преценят дали информационните системи ефективно подпомагат …
---+5.9 Планиране на извънредни ситуации и непрекъснатост на дейността
------+140. Компетентните органи следва да преценят дали инвестиционният посредник е установил ефективно …
------+141. Компетентните органи следва да преценят дали инвестиционен посредник: а) е въвел и изпитал …
---+5.10 Прилагане на консолидирано ниво и последици за субектите в групата
------+142. На консолидирано ниво, в допълнение към елементите, обхванати в точките по - горе …
------+143. Когато извършват оценката на вътрешното управление и механизмите за контрол в рамките на …
---+5.11 Резюме на констатациите и оценка
------+144. След като извършат посочената по - горе оценка, компетентните органи следва да формират …
------+Score Supervisory view Considerations
|
Дял 5 Оценка на вътрешното управление и контрола на инвестиционния посредник
Дял 5 Оценка на вътрешното управление и контрола на инвестиционния посредник
1. Преглед
1.1 Препратки
1.2 Идентифицирани изисквания
1.3 Свързани стандарти
2. Идентифицирани изисквания
Изисквания
| Източник |
Изискване |
3. Свързани стандарти
Стандарти
| Източник |
Изискване |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|