5.9 Planificarea situațiilor de urgență și a continuității activității

Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții a instituit o gestionare eficace a continuității activității pentru a asigura capacitatea sa de a funcționa în mod continuu și pentru a limita pierderile în cazul unor perturbări grave ale activității.

Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă o firmă de investiții:

• a. a instituit și a testat planuri de urgență și de continuitate a activității pentru a se asigura că firma de investiții reacționează în mod corespunzător în situații de urgență și este capabilă să - și mențină activitățile și funcțiile esențiale în cazul în care procedurile sale obișnuite de afaceri sunt perturbate;
• b. a documentat și a pus în aplicare în mod adecvat planurile sale de urgență ș i de asigurare a continuității activității.