273. Компетентните органи следва да определят допълнително капиталово изискване за съществени …

Компетентните органи следва да определят допълнително капиталово изискване за съществени рискове и елементи на рисковете, произтичащи от дейността на инвестиционния посредник, като вземат предвид всички ситуации, изброени в член 40, параграф 1 от Директива (ЕС) 2019/2034, включително:

• а) рисковете или елементите на рисковете, на които инвестиционният посредник е изложен или създава на други лица, не са покрити или не са обхванати в достатъчна степен от подходящи суми, видове и разпределение на капитала в съответствие с трета или четвърта част от Регламент (ЕС) 2019/2033 ;
• б) недостатъци в договореностите, процесите, механизмите и стратегиите на инвестиционните посредници, ако тези недостатъци не могат да бъдат отстранени в рамките на подходящ срок;
• в) недостатъци в корекциите на инвестиционния посредник във връзка с пруденциална оценка на търговския портфейл, която му позволява да продаде или хеджира позициите си в рамките на кратък период от време без да понесе съществени загуби при нормални пазарни условия;

88

• г) неспазване от страна на инвестиционния посредник на изискването за прилагане на разрешените вътрешни модели, което води до неадекватни равнища на капитала; и
• д) многократната неспособност на инвестиционния посредник да установи или поддържа адекватно равнище на допълнителен собствен капитал, както е посочено в член 41 от Директива (ЕС) 2019/2034.

1. Преглед

1.1 Препратки

• Член 40 1.
• Член 41 Препоръка за допълнителен собствен капитал

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/