273. De kompetente myndigheder bør fastsætte yderligere kapitalgrundlagskrav for væsentlige risici …

De kompetente myndigheder bør fastsætte yderligere kapitalgrundlagskrav for væsentlige risici og risikoelementer, der hidrører fra investeringsselskabets aktiviteter, under hensyntagen til alle de situationer, der er anført i artikel 40, stk. 1, i direktiv (EU) 2019/2034, herunder:

• a. risici eller risikoelementer, som investeringsselskabet er eksponeret for eller udgør for andre, er ikke dækket eller er ikke tilstrækkeligt dækket af passende beløb, typer og fordeling af kapital i overensstemmelse med tredje eller fjerde del i forordning (EU) 2019/2033
• b. mangler i investeringsselskabets ordninger, processer, mekanismer og strategier, hvis sådanne mangler ikke kan afhjælpes inden for en passende tidsramme
• c. mangler i investeringsselskabets justeringer i forhold til den forsigtige værdiansættelse af handelsbeholdningen, således at det kan sælge eller afdække dets positioner inden for en kort periode uden at lide væsentlige tab under normale markedsvilkår
• d. investeringsselskabets manglende overholdelse af kravet om anvendelse af de tilladte interne modeller, hvilket fører til utilstrækkelige kapitalniveauer, og
• e. investeringsselskabets gentagne undladelse af at etablere eller opretholde et tilstrækkeligt niveau af yderligere kapitalgrundlag, jf. artikel 41 i direktiv (EU) 2019/2034.

1. Oversigt

1.1 Referencer

• Artikel 40 1.
• Artikel 41 Vejledning om yderligere kapitalgrundlag

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/