273. Az illetékes hatóságoknak kiegészítő szavatolótőke -követelményt kell meghatározniuk a …

Az illetékes hatóságoknak kiegészítő szavatolótőke -követelményt kell meghatározniuk a befektetési vállalkozás tevékenységeiből eredő lényeges kockázatokra és kockázati elemekre vonatkozóan, figyelembe véve az (EU) 2019/2034 irányelv 40. cikkének (1) bekezdésében felsorolt valamennyi helyzetet, beleértve a következőket:

• a. az (EU) 2019/2033 rendelet harmadik vagy negyedik részének megfelelő tőkeösszegekkel, -típusokkal és - elosztással nem vagy nem kellőképpen fedezettek azok a kockázatok vagy kockázati elemek, amelyeknek a befektetési vállalkozás ki van téve vagy másoknak ki van téve;
• b. a befek tetési vállalkozás mechanizmusainak, eljárásainak, mechanizmusainak és stratégiáinak hiányosságai, amennyiben az ilyen hiányosságokat nem lehet megfelelő időn belül orvosolni;
• c. a befektetési vállalkozás által a kereskedési könyv prudens értékelésével kapcso latban végzett kiigazítások hiányosságai, amelyek lehetővé teszik számára, hogy pozícióit rövid időn belül eladja vagy fedezze anélkül, hogy rendes piaci körülmények között jelentős veszteségeket szenvedne;
• d. a befektetési vállalkozás nem tesz eleget az enge délyezett belső modellek alkalmazására vonatkozó követelménynek, ami nem megfelelő tőkeszinthez vezet; és
• e. a befektetési vállalkozás ismételten elmulasztja az (EU) 2019/2034 irányelv 41. cikkében meghatározott kiegészítő szavatolótőke megfelelő szintjének megállapítását vagy fenntartását.

84

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

• Article 40 1.
• Article 41 Guidance on additional own funds

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/