273. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi määrittää omien varojen lisävaatimus …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi määrittää omien varojen lisävaatimus sijoituspalveluyrityksen toiminnasta aiheutuvien olennaisten riskien ja riskitekijöiden osalta ottaen huomioon kaikki direktiivin (EU) 2019/2034 40 artiklan 1 kohdassa luetellut tilanteet, mukaan lukien seuraavat:

• a. sijoituspalveluyritykseen kohdistuu riskejä tai riskitekijöitä, tai sijoituspalveluyritys kohdistaa muihin riskejä, joita ei ole lainkaan tai riittävästi katettu asianmukaisilla pääoman määrillä, tyypeillä tai jakautumisella asetuksen (EU) 2019/2033 kolmannessa tai neljännessä osassa
• b. sijoituspalveluyritysten järjestelyissä, prosesseissa, mekanismeissa ja strategioissa on puutteita eikä tällaisia puutteita ei voida korjata kohtuullisessa ajassa
• c. sijoituspalveluyrityksellä on puutteita mukautuksissa, jotka liittyvät kaupankäyntivaraston varovaiseen arvostamiseen ja joiden avulla sen pitäisi voida myydä tai suojata positioitaan lyhyessä ajassa aiheuttamatta olennaisia tappioita normaaleissa markkinaolosuhteissa
• d. sijoituspalveluyritys ei ole noudattanut vaatimuksia, jotka koskevat sallittujen sisäisten mallien soveltamista, mikä johtaa riittämättömään pääomatasoon, ja
• e. sijoituspalveluyritys ei toistuvasti kykene saavuttamaan tai ylläpitämään direktiivin (EU) 2019/2034 41 artiklassa säädettyä omien varojen lisäyksen riittävää tasoa.

84

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 40 artikla 1.
• 41 artikla Omien varojen lisävaatimuksia koskevat ohjeet

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/