273. De behöriga myndigheterna bör fastställa krav på ytterligare kapitalbas för väsentliga risker …

De behöriga myndigheterna bör fastställa krav på ytterligare kapitalbas för väsentliga risker och riskelement som härrör från värdepappersföretagets verksamhet, med beaktande av alla situationer som anges i artikel 40.1 i direktiv (EU) 2019/2034, inbegripet

• a. risker eller riskelement som värdepappersföretaget är exponerat för eller innebär för andra täcks inte eller täcks inte tillräckligt av lämpliga belopp, lämpliga slag och lämplig fördelning av kapital i enlighet med del tre eller fyra i förordning (EU) 2019/2033,
• b. brister i värdepappersföretagens system, processer, rutiner och strategier, om sådana brister inte kan åtgärdas inom en lämplig tidsram,
• c. brister i värdepappersföretagets justeringar avseeende den försiktiga värderingen av handelslagret som gör det möjligt för värdepappersföretaget att avyttra eller säkra sina positioner inom kort tid utan att drabbas av betydande förluster under normala marknadsförhållanden,
• d. värdepappersföretagets bristande efterlevnad av kraven på tillämpningen av de tillåtna interna modellerna, vilket leder till otillräckliga kapitalnivåer,
• e. värdepappersföretagets upprepade underlåtenhet att upprätta eller bibehålla tillräckligt med ytterligare kapitalbas, i enlighet med artikel 41 i direktiv (EU) 2019/2034.

1. Översikt

1.1 Referenser

• Article 40 1.
• Article 41 Guidance on additional own funds

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/