273. Las autoridades competentes determinarán los requisitos de fondos propios adicionales para los …

Las autoridades competentes determinarán los requisitos de fondos propios adicionales para los riesgos y elementos de riesgo materiales derivados de las actividades de la empresa de servicios de inversión, teniendo en cuenta todas las situaciones enumeradas en el apartado 1 del artículo 40 de la Directiva (UE) 2019/2034, por ejemplo:

• a. los riesgos o elementos de riesgo a los que la empresa de servicios de inversión está expuesta, o que la empresa de servicios de inversión supone para terceros, no están cubiertos o no están suficientemente cubiertos por cantidades, tipos y distribución de capital adecuados de conformidad con la parte tercera o cuarta del Reglamento (UE) 2019/2033;
• b. las deficiencias en los sistemas, procesos, mecanismos y estrategias de las empresas de servicios de inversión, si dichas deficiencias no pueden resolverse en un plazo adecuado;
• c. las deficiencias en los ajustes de la empresa de servicios de inversión en relación con la valoración prudente de la cartera de negociación que le permita vender o cubrir sus posiciones en un plazo breve sin incurrir en pérdidas importantes en condiciones normales de mercado;

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• d. el incumplimiento por parte de la empresa de servicios de inversión de su obligación de aplicar los modelos internos autorizados, que da lugar a niveles insuficientes de capital; y
• e. la empresa de servicios de inversión incumple reiteradamente la obligación de constituir o mantener un nivel suficiente de fondos propios adicionales con arreglo a lo dispuesto en el artículo 41 de la Directiva 2019/2034/UE.

1. Resumen

1.1 Referencias

• Artículo 40 1.
• Artículo 41 Directrices sobre fondos propios adicionales

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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