11.2 ПНПО капиталова оценка и пруденциални изисквания, специфични за инвестиционния посредник

Определянето на капиталовата адекватност и изискванията в съответствие с описания в дял 7 процес за групи от трансгранични инвестиционни посредници е част от обсъждането в рамките на колегията на надзорните органи.

Упражняването на надзорни правомощия и предприемането на надзорни мерки, включително във връзка с налагането на изисквания за допълнителен собствен капитал съгласно член 39, параграф 2, буква a) от Директива (ЕС) 2019/2034 на ниво консолидиран и индивидуален обект, както е посочено в дял 7, трябва да бъдат обсъдени в колегията на надзорните органи.

В контекста на обсъжданията относно адекватността на нивото на собствен капитал и определянето на допълнително капиталово изискване, компетентните органи следва да вземат предвид:

• а) оценката на съществеността на рисковете и недостатъците, установени на ниво консолидиран и индивидуален обект (т.е. кои рискове са съществени за групата като цяло кои са съществени само за един субект) и нивото на собствен капитал, необходим за покриване на тези рискове;

139

• б) когато установените недостатъци са общи за всички субекти, да се съгласува оценката и надзорната реакция и в частност да се вземе решение дали мерките трябва да се наложат на консолидирано ниво или пропорционално на ниво субект за субектите, в които са налице общи недостатъци;
• в) резултатите от надзорните сравнителни изчисления, използвани за определяне на допълнително капиталово изискване за всички субекти в дадена група и на консолидирано ниво;
• г) допълнителното капиталово изискване, което да бъде наложено върху субектите и на консолидирано ниво за осигуряване на съответствие на окончателните капиталови изисквания и дали има нужда от прехвърляне на собствен капитал от консолидирано ниво на ниво субект; и
• д) определяне на P2G за инвестиционен посредник предприятие майка или дъщерно дружество или на консолидирано равнище.

Капиталовото изискване и другите капиталови мерки, ако е приложимо, следва да бъдат определени на консолидирано и на индивидуално равнище. За подконсолидираното ниво, капиталовото изискване и другите капиталови мерки трябва да покриват само предприятието майка на подконсолидираната група, за да се избегне двойно отчитане на изискването за допълнителен собствен капитал, обмисляно от компетентните органи за дъщерни дружества в други държави членки.