+prasības
---+423. The determination of capital adequacy and requirements in accordance with the process …
---+424. The exercise of supervisory powers and the taking of supervisory measures, including with …
---+425. In the context of discussions on the adequacy of the level of own funds and determining …
---+426. The capital requirement and other capital measures, if applicable, should be set at …

prasības

423. K apitāla pietiekamības un prasību noteikšana pārrobežu ieguldījumu brokeru sabiedrību grupām saskaņā ar 7. sadaļā aprakstīto procesu ir daļa no apspriešanās uzraudzības iestāžu kolēģijā .

424. Uzraudzības iestāžu kolēģijā būtu jāapspriež uzraudzības pilnvaru īstenošana un uzraudzības pasākumu veikšana, tostarp attiecībā uz papildu pašu kapitāla noteikšanu konsolidētā vai atsevišķu vienību līmenī saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta a) apakšpunktu, kā noteikts 7. sadaļā.

425. Saistībā ar diskusijām par pašu kapitāla līmeņa pietiekamību un papildu pašu kapitāla prasības noteikšanu kompetentajām iestādēm būtu jāapsver:

  • a. risku būtiskums un konstatēto trūkumu novērtējums gan konsolidētā, gan atsevišķu sabiedrību līmenī (t. i., kuri riski ir būtiski grupai kopumā un kuri ir būtiski tikai vienai vienībai) un pašu kapitāla līmenis, kas nepieciešams šādu risku segšanai;
  • b. ja konstatētās nepilnības ir kopīgas vairākām vienībām, novērtējuma un uzraudzības reakcijas koordinēšana un jo īpaši lemšana par to, vai pasākumi būtu jāpiemēro konsolidētā līmenī vai arī proporcionāli vienības līmenī tām vienībām, kam raksturīgi kopēji trūkumi;
  • c. uzraudzības etalonrādītāja aprēķinu rezultāti, ko izmanto, lai noteiktu papildu pašu kapitāla prasību visām grupas vienībām un konsolidētā līmenī;
  • d. papildu pašu kapitāla prasība, kas jāpiemēro vienībām un konsolidētā līmenī, lai nodrošinātu galīgo pašu kapitāla prasību konsekvenci un to, vai ir nepieciešams pašu kapitālu pārcelt no konsolidētā uz vienības līmeni; un
  • e. P2G noteikšana ieguldījumu uzņēmuma mātes uzņēmumam vai meitas uzņēmumam vai konsolidētā līmenī.

426. K apitāla prasība un citi kapitāla pasākumi attiecīgā gadījumā būtu jānosaka konsolidētā un individuālā līmenī. Subkonsolidētā līmenī kapitāla prasībai un citiem kapitāla pasākumiem būtu jāattiecas tikai uz subkonsolidētās grupas mātes uzņēmumu, 119 lai izvairītos no to papildu pašu kapitāla prasību divkāršas uzskaites, ko kompetentās iestādes ņem vērā attiecībā uz meitas uzņēmumiem citās dalībvalstīs .

1. Pārskats

,
423. The determination of capital adequacy and requirements in accordance with the process …

The determination of capital adequacy and requirements in accordance with the process described in Title 7 for cross-border investment firms groups is part of the discussion within the college of supervisors.
424. The exercise of supervisory powers and the taking of supervisory measures, including with …

The exercise of supervisory powers and the taking of supervisory measures, including with regard to imposing additional own funds pursuant to Article 39(2)(a) of Directive (EU) 2019/2034 at consolidated or individual entity level as specified in Title 7 should be discussed in the college of supervisors.
425. In the context of discussions on the adequacy of the level of own funds and determining …

In the context of discussions on the adequacy of the level of own funds and determining additional own funds requirement, competent authorities should consider:

  • a. the assessment of the materiality of risks and deficiencies identified at both consolidated and individual entity level (i.e. which risks are material to the group as a whole and which are material to just one entity) and the level of own funds required to cover such risks;
  • b. where deficiencies identified are common across all entities, coordinating the assessment and supervisory response, and in particular, deciding whether measures should be imposed at a consolidated level or proportionally at entity level for the entities where common deficiencies are present;
  • c. outcomes of the supervisory benchmark calculations used to determine additional own funds requirement for all entities within the group and at a consolidated level;
  • d. additional own funds requirement to be imposed on entities and at a consolidated level to ensure there is consistency of final own funds requirements and whether there is a need for transferring own funds from consolidated to entity level; and
  • e. determination of P2G for parent or subsidiary investment firm, or at consolidated level.
426. The capital requirement and other capital measures, if applicable, should be set at …

The capital requirement and other capital measures, if applicable, should be set at consolidated and solo levels. For the sub-consolidated level, the capital requirement and other capital measures should cover only the parent undertaking of the sub-consolidated group to avoid double counting of additional own funds requirement considered by competent authorities for subsidiaries in other Member States.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/