+184. Příslušné orgány by se měly v relevantních případech zaměřit na tyto zdroje inherentního …

184. Příslušné orgány by se měly v relevantních případech zaměřit na tyto zdroje inherentního …

Příslušné orgány by se měly v relevantních případech zaměřit na tyto zdroje inherentního rizika:

  • a. množství a objem zpracovaných pokynů zákazníků;
  • b. povahu podkladových aktiv (OTC, více nebo méně likvidní...);
  • c. typy a vlastnosti pokynů (podle bloků, pevné ceny...);
  • d. charakteristiky předávání nebo provádění pokynů (elektronické obchodování nebo hlasové služby...);
  • e. procesy a organizaci předávání nebo provádění pokynů ( vyhrazená pracoviště podle třídy aktiv, prodejci - obchodníci, obchodování na vlastní účet, přístup na trh...).

6.3.3 Posouzení řízení a kontrolních mechanismů rizik pro zákazníky

1. Přehled

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.