184. Nadležna tijela trebaju se prema potrebi usredotočiti na sljedeće izvore inherentnog rizika …

Nadležna tijela trebaju se prema potrebi usredotočiti na sljedeće izvore inherentnog rizika:

• a. količinu i iznos obrađenih naloga klijenata;
• b. prirodu odnosne imovine (OTC, više ili manje likvidna itd.);
• c. vrste i značajke naloga (u blokovima, po utvrđenoj cijeni itd.);
• d. značajke prijenosa ili izvršenja (elektroničko trgovanje ili glasovno itd.);

53

• e. procese i organizaciju prijenosa ili izvršenja (posebne jedinice prema kategoriji imovine, osoblje za prodaju i trgovanje (eng. sales-traders ), trgovanje za vlastiti račun, pristup tržištu itd.).

6.3.3 Procjena upravljanja rizikom za klijenta i kontrolâ tog rizika

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.