184. Pädevad asutused peaksid keskenduma järgmistele olemuslike riskide allikatele, kui asjakohane …

Pädevad asutused peaksid keskenduma järgmistele olemuslike riskide allikatele, kui asjakohane:

• a. käideldud kliendikorralduste arv ja summa;
• b. alusvara olemus (börsivälised väärtpaberid, enam-vähem likviidsed…);
• c. korralduse liigid ja tunnused (plokkide kaupa, fikseeritud hinnaga…);
• d. edastamise või täitmise tunnused (elektrooniline kauplemine või häälkauplemise kaudu…);
• e. ülekande- või täitmisprotsessid ja -korraldus (kasutajatugi varaklasside, müüjate-kauplejate, oma arvel kauplemise, turulepääsu jms järgi).

6.3.3 Kliendile tekitatava riski juhtimise ja kontrollide hindamine

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.