+184. Les autorités compétentes devraient se concentrer sur ces sources de risques inhérents, le cas …

184. Les autorités compétentes devraient se concentrer sur ces sources de risques inhérents, le cas …

Les autorités compétentes devraient se concentrer sur ces sources de risques inhérents, le cas échéant:

  • a. La quantité et le montant des ordres clients traités;
  • b. La nature des actifs sous-jacents (de gré à gré, plus ou moins liquides, etc.);
  • c. Les types et les caractéristiques des ordres (par blocs, prix forfaitaire, etc.);
  • d. Les caractéristiques de transmission ou d’exécution (négociation électronique ou par la voix, etc.);
  • e. Les processus de transmission ou d’exécution et l’organisation (bureaux spécialisés par catégorie d’actifs, vendeurs/négociants, négociation pour compte propre, accès au marché, etc.).

6.3.3 Évaluation de la gestion des risques pour le client et des mécanismes de maîtrise des risques

1. Vue d’ensemble

,

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

Exigences

3. Normes associées

Normes
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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