+184. As autoridades competentes devem concentrar-se nas seguintes fontes de risco inerente, se …

184. As autoridades competentes devem concentrar-se nas seguintes fontes de risco inerente, se …

As autoridades competentes devem concentrar-se nas seguintes fontes de risco inerente, se pertinente:

  • a. A quantidade e o montante das ordens de clientes tratadas;
  • b. A natureza dos ativos subjacentes (do mercado de balcão, mais ou menos líquidos...);
  • c. Os tipos e as características das ordens (por blocos, preço fixo...);
  • d. As características da transmissão ou execução (negociação eletrónica ou por voz...);
  • e. Os processos e a organização da transmissão ou execução (serviços dedicados por classe de ativo, comerciantes, negociação por conta própria, acesso ao mercado...).

6.3.3 Avaliação dos controlos e da gestão de riscos para o cliente

1. Visão geral

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1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Normas relacionadas

Normas
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.