+184. Pristojni organi bi se morali osredotočiti na naslednje vire tveganja pri delovanju, kadar je …

184. Pristojni organi bi se morali osredotočiti na naslednje vire tveganja pri delovanju, kadar je …

Pristojni organi bi se morali osredotočiti na naslednje vire tveganja pri delovanju, kadar je to ustrezno:

  • a. količino in obseg obravnavanih naročil strank;
  • b. naravo osnovnih sredstev (OTC, bolj ali manj likvidna itd.);
  • c. vrste in značilnosti naročil (po sklopih, fiksni ceni itd.);
  • d. značilnosti prenosa ali izvedbe (elektronsko ali glasovno trgovanje itd.);
  • e. procese in organizac ijo prenosa ali izvrševanja (namenske službe po kategorijah sredstev, prodajni trgovci, trgovanje za svoj račun, dostop do trga itd.).

6.3.3 Ocena upravljanja tveganja za stranko in kontrol

1. Pregled

,

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.