184. Las autoridades competentes se centrarán en las siguientes fuentes de riesgo inherente cuando …

Las autoridades competentes se centrarán en las siguientes fuentes de riesgo inherente cuando sea pertinente:

• a. cantidad e importe de las órdenes de clientes tramitadas;
• b. naturaleza de los activos subyacentes (OTC, más o menos líquidos...);
• c. tipos de órdenes y características (por bloques, precio fijo, etc.);
• d. características de transmisión o ejecución (comercio electrónico o por voz...);
• e. los procesos y la organización de la tramitación o ejecución (mesas específicas por clase de activos, vendedores-operadores, negociación por cuenta propia, acceso al mercado...).

6.3.3 Evaluación de la gestión y los controles del riesgo para el cliente

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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