+184. Właściwe organy powinny w stosownych przypadkach skupić się na następujących źródłach …

184. Właściwe organy powinny w stosownych przypadkach skupić się na następujących źródłach …

Właściwe organy powinny w stosownych przypadkach skupić się na następujących źródłach nieodłącznego ryzyka:

  • a. liczbie i kwocie obsługiwanych zamówień klientów; 58
  • b. charakterze aktywów bazowych (pozagiełdowych, mniej lub bardziej płynnych…);
  • c. rodzajach i cechach zamówień (według bloków, stałej ceny…);
  • d. cechach przekazywania lub realizacji (obrót elektroniczny lub głosowy…);
  • e. procesach i organizacji przekazywania lub wykonywania (specjalne jednostki obsługujące dane klasy aktywów, wykorzystanie sales- traders, transakcje na własny rachunek, dostęp do rynku…).

6.3.3 Ocena zarządzania ryzykiem dla klienta i mechanizmów kontroli ryzyka dla klienta

1. Przegląd

,

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.