+184. Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra acestor surse de risc inerent, după …

184. Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra acestor surse de risc inerent, după …

Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra acestor surse de risc inerent, după caz:

  • a. cantitatea și valoarea ordinelor clienților tratate;
  • b. natura activelor - suport (OTC, mai mult sau mai puțin lichide...);
  • c. tipurile și caracteristicile ordinelor (pe blocuri, preț fix...);
  • d. caracteristicile de transmitere sau executare (tranzacționare electronică sau vocală...);
  • e. procese și organizare de transmitere sau de executare (birouri specializate în funcție de clasa de active, vânzări – traderi, tranzacționare pe cont propriu, acces pe piață...).

57 6.3.3 Evaluarea gestionării și controalelor riscurilor pentru clienți

1. Prezentare generală

,

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.