184. Az illetékes hatóságoknak adott esetben az eredendő kockázat e forrásaira kell …

Az illetékes hatóságoknak adott esetben az eredendő kockázat e forrásaira kell összpontosítaniuk:

• a. a kezelt ügyfélmegbízások mennyisége és mennyisége;
• b. a mögöttes eszközök jellege (tőzsdén kívüli, többé -kevésbé likvid. ..);
• c. a megrendelések típusai és jellemzői (blokkonként, rögzített áron...);
• d. átviteli vagy végrehajtási jellemzők (elektronikus kereskedés vagy hangon történő kereskedés...);
• e. átviteli vagy végrehajtási folyamatok és szervezés (eszközosztályok, értékesítési kereskedők, saját számlás kereskedés, piacra jutás...).

6.3.3 Az ügyfeleket érintő kockázatok kezelése és ellenőrzése

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.