+184. Kai aktualu, kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į šiuos būdingos rizikos …

184. Kai aktualu, kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į šiuos būdingos rizikos …

Kai aktualu, kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į šiuos būdingos rizikos šaltinius:

  • a. tvarkomų klientų pavedimų skaičių ir sumą;
  • b. pagrindinio turto pobūdį (nebiržinis, daugiau ar mažiau likvidus ir pan.);
  • c. pavedimų rūšis ir charakteristikas (pagal blokus, fiksuotą kainą ir pan.);
  • d. perdavimo arba vykdymo charakteristikas (elektroninė prekyba arba balsu ir pan.);
  • e. perdavimo ar vykdymo procesus ir organizavimą (specializuoti skyriai pagal turto klases, pardavėjai, prekyba savo sąskaita, patekimas į rinką ir pan.).

6.3.3 Rizikos klientui valdymo ir kontrolės priemonių vertinimas

1. Apžvalga

,

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.