184. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επικεντρώνονται στις ακόλουθες πηγές εγγενούς κινδύνου, κατά …

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επικεντρώνονται στις ακόλουθες πηγές εγγενούς κινδύνου, κατά περίπτωση:

• α. ποσότητα και ύψος των εκτελούμενων εντολών πελατών·
• β. φύση των υποκείμενων περιουσιακών στοιχείων (εξωχρηματιστηριακά, περισσότερο ή λιγότερο ρευστοποιήσιμα…)·
• γ. τύποι και χαρακτηριστικά εντολών (συγκεντρωτικές, σταθερή τιμή…)·
• δ. χαρακτηριστικά μετάδοσης ή εκτέλεσης (με ηλεκτρονική διαπραγμάτευση ή προφορικά…)·
• ε. διαδικασίες και οργάνωση μετάδοσης ή εκτέλεσης (ειδικά γραφεία ανά κατηγορία περιουσιακών στοιχείων, πωλήσεις μέσω εμπόρων, συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό, πρόσβαση στην αγορά…).

6.3.3 Αξιολόγηση της διαχείρισης των κινδύνων για τον πελάτη και των ελέγχων

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.