184. Le autorità competenti dovrebbero prestare attenzione alle seguenti fonti di rischio …

Le autorità competenti dovrebbero prestare attenzione alle seguenti fonti di rischio intrinseco, ove pertinente: 58

a. quantità e importi degli ordini dei clienti trattati;
b. natura delle attività sottostanti (OTC, maggiore o minore liquidità ecc.);
c. tipologie e caratteristiche degli ordini (in blocco, a prezzo fisso ecc.);
d. caratteristiche di trasmissione o esecuzione (contrattazione elettronica o alle grida ecc.);
e. processi di trasmissione o esecuzione e loro organizzazione ( desk dedicati per classe di attività, venditori-negoziatori, negoziazione per conto proprio, accesso ai mercati ecc.).

6.3.3 Valutazione della gestione e dei controlli del rischio per il cliente

1. Panoramica

Titolo	Regolamentazione

Requisiti
Fonte	Requisito

Standard
Fonte	Requisito

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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