154. Při opětovném posuzování individuálního nebo kolektivního výkonu členů vedoucího orgánu by …

Při opětovném posuzování individuálního nebo kolektivního výkonu členů vedoucího orgánu by členové vedoucího orgánu v kontrolní funkci nebo výboru pro jmenování, pokud je zřízen, měli zvážit zejména:

• a. účinnost pracovních postupů vedoucího orgánu, včetně účinnosti informačních toků a hierarchických vztahů vůči vedoucímu orgánu, přičemž se zohlední informace od funkcí vnitřní kontroly a všechny následné kontroly nebo doporučení provedené těmito funkcemi;
• b. účinné a obezřetné řízení instituce, včetně toho, zda vedoucí orgán jednal v nejlepším zájmu instituce, a to i v souvislosti s bojem proti praní peněz a financování terorismu;
• c. schopnost vedoucího orgánu zaměřit se na strategicky důležité záležitosti;
• d. přiměřenost počtu konaných zasedání, míru účasti, vhodnost věnovaného času a intenzitu zapojení členů během zasedání;
• e. veškeré změny ve složení vedoucího orgánu a veškeré nedostatky, pokud jde
• o individuální a kolektivní vhodnost, přičemž se zohlední obchodní model a strategie instituce v oblasti rizik a jejich změny;
• f. veškeré výkonnostní cíle stanovené pro instituci a vedoucí orgán;
• g. používání vlastních názorů členy vedoucího orgánu, včetně požadavku, aby rozhodování neovládala jediná osoba nebo malá skupina osob, a dodržování zásad týkajících se střetu zájmů ze strany členů vedoucího orgánu;
• h. míru, do jaké složení vedoucího orgánu splnilo cíle stanovené v zásadách rozmanitosti instituce v souladu s hlavou V; a
• i. jakékoli události, které mohly mít podstatný vliv na individuální nebo kolektivní vhodnost členů vedoucího orgánu, včetně změn obchodního modelu, strategií a organizační struktury instituce;
• j. důvodné podezření, že dochází nebo došlo k praní peněz nebo financování terorismu či k pokusům o ně nebo k jiným finančním trestným činům nebo že existuje zvýšené riziko takového jednání, a to i v návaznosti na takováto negativní zjištění učiněná interními nebo externími auditory nebo příslušnými orgány, pokud jde o přiměřenost systémů a kontrol dané instituce v oblasti boje proti praní peněz nebo financování terorismu.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/