154. A vezető testületi tagok egyéni vagy kollektív teljesítményének ismételt értékelése során a …

A vezető testületi tagok egyéni vagy kollektív teljesítményének ismételt értékelése során a felügyeleti feladatot ellátó vezető testületnek vagy – amennyiben létrehozták – a jelölőbizottság tagjainak különösen az alábbiakat kell megvizsgálniuk:

• a. a vezető testület munkafolyamatainak hatékonysága, ideértve az információáramlások és a vezető testülethez elvezető beszámolási útvonalak hatékonyságát, figyelembe véve a belső ellenőrzési funkcióktól kapott bemeneti adatokat és az e funkciók által végzett utánkövetést, illetve az általuk tett ajánlásokat;
• b. az intézmény eredményes és elővigyázatos irányítása, beleértve azt is, hogy a vezető testület az intézmény legjobb érdekében jár - e el, többek között a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemmel összefüggésben is;
• c. a vezető testület képessége arra, hogy a stratégiailag fontos ügyekre koncentráljon;
• d. a megtartott értekezletek számának adekvát volta, a részvétel mértéke, a ráfordított idő megfelelő volta, és az igazgatók részvételének intenzitása az értekezleteken;
• e. a vezető testület összetételének változásai, valamint az egyéni és a kollektív alkalmasság esetleges gyenge pontjai, figyelembe véve az intézmény üzleti modelljét, kockázati stratégiáját és ennek változásait;
• f. a teljesítmény tekintetében az intézmény és a vezető testület elé kitűzött célok;
• g. a vezető testület tagjainak önálló gondolkodása, beleértve azt a követelményt, hogy a döntéshozatalt nem dominálhatja sem egyetlen személy, sem a személyek egy szűk csoportja, valamint azt, hogy a vezető testület tagjai megfelelnek - e az intézmény összeférhetetlenségi szabályzatának;
• h. a vezető testület összetétele milyen mértékben felel meg az intézmény sokszínűségi politikájában az V. címmel összhangban meghatározott célkitűzéseknek; és
• i. mindazok az események, amelyek a vezető testület tagjainak egyéni vagy kollektív alkalmasságát jelentősen befolyásolják, beleértve az intézmény üzleti modelljének, stratégiájának és szervezetének változásait;
• j. alapos okok, amelyek alapján feltételezhető, hogy pénzmosást vagy terrorizmusfinanszírozást, vagy más pénzügyi bűncselekményt követtek vagy követnek el, vagy erre tettek vagy tesznek kísérletet, vagy az intézménnyel kapcsolatban fennáll ennek fokozott kockázata, többek között azt követően, hogy a belső vagy külső ellenőrök vagy az illetékes hatóságok ilyen jellegű negatív megállapításokat tettek az intézmény pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet szolgáló rendszereinek és kontrollmechanizmusainak megfelelősége tekintetében.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/