154. Kun valvontatoimintoaan hoitavan ylimmän hallintoelimen jäsenet tai nimitysvaliokunta, jos …

Kun valvontatoimintoaan hoitavan ylimmän hallintoelimen jäsenet tai nimitysvaliokunta, jos sellainen on perustettu, arvioivat uudelleen ylimmän hallintoelimen jäsenten henkilökohtaista tai kollektiivista suoriutumista, niiden tulisi kiinnittää huomiota erityisesti seuraaviin seikkoihin:

• a. ylimmän hallintoelimen työskentelyprosessien tehokkuus, ylimmän hallintoelimen tiedonkulun ja raportointisuhteiden tehokkuus mukaan lukien ja ottaen huomioon sisäisen valvonnan toiminnoilta saadut lausunnot ja kyseisten toimintojen lisätoimenpiteet tai suositukset
• b. laitoksen tehokas ja vakavarainen hallinto, muun muassa se, toimiko ylin hallintoelin laitoksen etujen mukaisesti rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan kannalta
• c. ylimmän hallintoelimen kyky keskittyä strategisesti tärkeisiin kysymyksiin
• d. järjestettyjen kokousten määrän riittävyys, kokousten osallistumisaste, kokouksiin käytetyn ajan tarkoituksenmukaisuus ja johtajien osallistumisintensiteetti kokouksissa
• e. ylimmän hallintoelimen kokoonpanon muutokset sekä heikkoudet henkilökohtaisen ja kokonaisuuteen liittyvän sopivuuden kannalta, kun otetaan huomioon laitoksen liiketoimintamalli, riskistrategia ja niiden muutokset
• f. laitokselle ja ylimmälle hallintoelimelle asetetut tulostavoitteet
• g. ylimmän hallintoelimen jäsenten riippumattomuus, mukaan lukien vaatimus siitä, ettei ylimmän hallintoelimen päätöksentekoa hallitse yksi henkilö tai pieni ryhmä henkilöitä ja että ylimmän hallintoelimen jäsenet noudattavat eturistiriitoja koskevia toimintaperiaatteita
• h. se, missä määrin ylimmän hallintoelimen kokoonpano vastaa laitoksen monimuotoisuuspolitiikalle V osaston mukaisesti asetettuja tavoitteita, ja
• i. tapahtumat, jotka saattavat vaikuttaa olennaisesti ylimmän hallintoelimen jäsenten henkilökohtaiseen sopivuuteen tai sopivuuteen kokonaisuuden kannalta, ja joita voivat olla muun muassa laitoksen liiketoimintamallin, strategioiden ja organisaation muutokset
• j. kohtuulliset syyt epäillä, että rahanpesua tai terrorismin rahoitusta tai muita talousrikoksia on tehty tai tehdään tai yritetään tehdä tai niitä koskeva riski on kasvanut, muun muassa sellaisten haitallisten havaintojen perusteella, joita sisäiset tai ulkoiset tarkastajat tai toimivaltaiset viranomaiset ovat tehneet laitoksen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien järjestelmien ja tarkastusten riittävyydestä.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/