154. Atkārtoti izvērtējot vadības struktūras locekļu individuālo vai kolektīvo sniegumu, vadības …

Atkārtoti izvērtējot vadības struktūras locekļu individuālo vai kolektīvo sniegumu, vadības struktūras locekļiem, kas pilda uzraudzības funkcijas, vai iecelšanas komitejai, ja tāda ir izveidota, jo īpaši ir jāapsver:

• a. vadības struktūras darba procesu efektivitāte, tostarp informācijas plūsmu efektivitāte un vadības struktūrai paredzēto pārskatu sniegšanas kārtību, ņemot vērā iekšējās kontroles funkciju ieguldījumu un jebkādus šo funkciju ierosinātos turpmākos pasākumus vai ieteikumus;
• b. iestādes efektīva un piesardzīga pārvaldība, tostarp tas, vai vadības struktūra ir rīkojusies iestādes interesēs, tostarp saistībā ar cīņu pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un teroristu finansēšanu;
• c. vadības struktūras spēja koncentrēties uz stratēģiski svarīgiem jautājumiem;
• d. sanāksmju skaita atbilstība, dalības pakāpe, veltītā laika atbilstība un direktoru iesaistes intensitāte sanāksmēs;
• e. jebkādas izmaiņas vadības struktūras sastāvā un jebkādas nepilnības attiecībā uz individuālo un kolektīvo piemērotību, ņemot vērā iestādes uzņēmējdarbības modeli un riska stratēģiju un tās izmaiņas;
• f. visi darbības rezultātu mērķi, kas izvirzīti iestādei un vadības struktūrai;
• g. vadības struktūras locekļu neatkarība, tostarp prasība, ka lēmumu pieņemšanā nedominē viena persona vai neliela personu grupa, un vadības struktūras locekļu atbilstība interešu konflikta politikai;
• h. vadības struktūras sastāva atbilstība iestādes daudzveidības politikā noteiktajiem uzdevumiem atbilstoši V sadaļai; un
• i. visi notikumi, kas var būtiski ietekmēt vadības struktūras locekļu individuālo vai kolektīvo piemērotību, tostarp izmaiņas iestādes uzņēmējdarbības modelī, stratēģijās un organizācijā;
• j. pamatots iemesls aizdomām, ka notiek vai ir notikusi nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana vai teroristu finansēšana, vai ir mēģināts to darīt, vai ir citi finanšu noziegumi, vai ir paaugstināts to risks, tostarp pēc šādiem negatīviem konstatējumiem, ko izdarījuši iekšējie vai ārējie revidenti vai kompetentās iestādes attiecībā uz iestādes noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorisma finansēšanas novēršanas sistēmu un kontroles piemērotību.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/