+Stálí členové
---+Status of these joint guidelines
---+Reporting requirements

Stálí členové

5.1 Hlavní orgán dohledu by měl vždy přizvat k účasti v AML/CFT kolegiu jako stálé členy:

  • (a) všechny příslušné orgány odpovědné za dohled v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu nad všemi přeshraničními provozovnami přeshraničně působícího podniku;
  • (b) příslušné orgány odpovědné za dohled v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu nad všemi provozovnami v EU;
  • (c) příslušný evropský orgán dohledu (EBA, ESMA nebo EIOPA).

5.2 Hlavní orgán dohledu by měl být odpovědný za určení stálých členů podle obecného pokynu 5.1 a za uvedení jejich názvů a kontaktních údajů do seznamu kontaktních údajů pro příslušné AML/CFT kolegium v souladu s obecným pokynem 6. Za účelem určení příslušných orgánů může hlavní orgán dohledu využít registr příslušných orgánů zveřejněný Evropskou komisí v souladu s čl. 48 odst. 1a směrnice (EU) 20 15/849.

5.3 Po obdržení pozvání k účasti v AML/CFT kolegiu by stálí členové měli svou účast písemně potvrdit hlavnímu orgánu dohledu do deseti pracovních dnů.

1. Přehled

,
Status of these joint guidelines

This document contains joint guidelines issued pursuant to Articles 16 and 56, subparagraph 1, of Regulation (EU) No 1093/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European supervisory authority (European Banking Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/78/EC; Regulation (EU) No 1094/2010 establishing a European supervisory authority (European Insurance and Occupational Pensions Authority); and Regulation (EU) No 1095/2010 establishing a European supervisory authority (European Securities and Markets Authority)) – ‘the ESA regulations’. In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities and financial institutions must make every effort to comply with the guidelines.

Joint guidelines set out the European supervisory authorities’ (ESAs’) views of appropriate supervisory practices within the European System of Financial Supervision or of how Union law should be applied in a particular area. Competent authorities to which the joint guidelines apply should comply by incorporating them into their supervisory practices as appropriate (e.g. by amending their legal framework or their supervisory processes), including where the joint guidelines are directed primarily at institutions.
Reporting requirements

In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities must notify the respective European supervisory authority (ESA) of whether they comply or intend to comply with these joint guidelines, or otherwise, with reasons for non-compliance, by dd.mm.yyyy (2 months after issuance). In the absence of any notification by this deadline, competent authorities will be considered non-compliant by the respective ESA. Notifications should be sent to compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu and compliance@esma.europa.eu with the reference ‘JC 2019 81’. A template for notifications is available on the ESAs’ websites. Notifications should be submitted by persons with appropriate authority to report compliance on behalf of their competent authorities.

Notifications will be published on the ESAs’ websites, in line with Article 16(3).

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/