+Ordinarie medlemmar
---+Status of these joint guidelines
---+Reporting requirements
|
Ordinarie medlemmar
5.1 Den ledande tillsynsmyndigheten bör alltid bjuda in följande myndigheter att delta som ordinarie medlemmar i kollegiet för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism - (a) alla behöriga myndigheter med ansvar för tillsyn över alla gränsöverskridande etableringar tillhörande ett företag med gränsöverskridande verksamhet när det gäller bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism,
- (b) de behöriga myndigheter som ansvarar för tillsyn över alla EU-etableringar när det gäller bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism,
- (c) lämplig europeisk tillsynsmyndighet (EBA, Esma eller Eiopa).
5.2 Den ledande tillsynsmyndigheten bör ha ansvar för att identifiera de ordinarie medlemmar som avses i riktlinje 5.1, och förteckna deras namn och kontaktuppgifter för relevant kollegium för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i enlighet med riktlinje 6. För att identifiera behöriga myndigheter kan den ledande tillsynsmyndigheten använda sig av den förteckning över behöriga myndigheter som offentliggörs av Europeiska kommissionen i enlighet med artikel 48.1 a i direktiv (EU) 2015/849. 5.3 Efter att ha tagit emot inbjudan att delta i kollegiet för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör de ordinarie medlemmarna bekräfta sitt deltagande skriftligen till den ledande tillsynsmyndigheten inom tio arbetsdagar.
1. Översikt
| Rubrik |
Reglering |
|
Status of these joint guidelines
|
This document contains joint guidelines issued pursuant to Articles 16 and 56, subparagraph 1, of Regulation (EU) No 1093/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European supervisory authority (European Banking Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/78/EC; Regulation (EU) No 1094/2010 establishing a European supervisory authority (European Insurance and Occupational Pensions Authority); and Regulation (EU) No 1095/2010 establishing a European supervisory authority (European Securities and Markets Authority)) – ‘the ESA regulations’. In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities and financial institutions must make every effort to comply with the guidelines. Joint guidelines set out the European supervisory authorities’ (ESAs’) views of appropriate supervisory practices within the European System of Financial Supervision or of how Union law should be applied in a particular area. Competent authorities to which the joint guidelines apply should comply by incorporating them into their supervisory practices as appropriate (e.g. by amending their legal framework or their supervisory processes), including where the joint guidelines are directed primarily at institutions.
|
|
Reporting requirements
|
In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities must notify the respective European supervisory authority (ESA) of whether they comply or intend to comply with these joint guidelines, or otherwise, with reasons for non-compliance, by dd.mm.yyyy (2 months after issuance). In the absence of any notification by this deadline, competent authorities will be considered non-compliant by the respective ESA. Notifications should be sent to compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu and compliance@esma.europa.eu with the reference ‘JC 2019 81’. A template for notifications is available on the ESAs’ websites. Notifications should be submitted by persons with appropriate authority to report compliance on behalf of their competent authorities. Notifications will be published on the ESAs’ websites, in line with Article 16(3).
|
,
1.1 Referenser
1.2 Identifierade krav
1.3 Relaterade standarder
2. Identifierade krav
3. Relaterade standarder
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|