+Permanente leden
---+Status of these joint guidelines
---+Reporting requirements
|
Permanente leden
5.1 De hoofdtoezichthouder moet altijd de volgende autoriteiten uitnodigen om als permanente leden aan het AML/CFT-college deel te nemen: - (a) alle bevoegde autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor het AML/CFT-toezicht op alle grensoverschrijdende vestigingen van de onderneming die grensoverschrijdend actief is;
- (b) de bevoegde autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor het AML/CFT-toezicht op alle EU-vestigingen;
- (c) de bevoegde ESA (EBA, ESMA of Eiopa).
5.2 De hoofdtoezichthouder moet verantwoordelijk zijn voor het aanwijzen van de in richtsnoer 5.1 bedoelde permanente leden en het opnemen van hun naam en contactgegevens in de overeenkomstig richtsnoer 6 voor het betrokken AML/CFT-college bijgehouden contactlijst. Om de bevoegde autoriteiten te identificeren, kan de hoofdtoezichthouder verwijzen naar het door de Europese Commissie overeenkomstig artikel 48, lid 1 bis, van Richtlijn (EU) 2015/849 gepubliceerde register van bevoegde autoriteiten. 5.3 Na ontvangst van de uitnodiging om aan het AML/CFT-college deel te nemen, moeten de permanente leden hun deelname binnen tien werkdagen schriftelijk bevestigen aan de hoofdtoezichthouder.
1. Overzicht
| Titel |
Regelgeving |
|
Status of these joint guidelines
|
This document contains joint guidelines issued pursuant to Articles 16 and 56, subparagraph 1, of Regulation (EU) No 1093/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European supervisory authority (European Banking Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/78/EC; Regulation (EU) No 1094/2010 establishing a European supervisory authority (European Insurance and Occupational Pensions Authority); and Regulation (EU) No 1095/2010 establishing a European supervisory authority (European Securities and Markets Authority)) – ‘the ESA regulations’. In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities and financial institutions must make every effort to comply with the guidelines. Joint guidelines set out the European supervisory authorities’ (ESAs’) views of appropriate supervisory practices within the European System of Financial Supervision or of how Union law should be applied in a particular area. Competent authorities to which the joint guidelines apply should comply by incorporating them into their supervisory practices as appropriate (e.g. by amending their legal framework or their supervisory processes), including where the joint guidelines are directed primarily at institutions.
|
|
Reporting requirements
|
In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities must notify the respective European supervisory authority (ESA) of whether they comply or intend to comply with these joint guidelines, or otherwise, with reasons for non-compliance, by dd.mm.yyyy (2 months after issuance). In the absence of any notification by this deadline, competent authorities will be considered non-compliant by the respective ESA. Notifications should be sent to compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu and compliance@esma.europa.eu with the reference ‘JC 2019 81’. A template for notifications is available on the ESAs’ websites. Notifications should be submitted by persons with appropriate authority to report compliance on behalf of their competent authorities. Notifications will be published on the ESAs’ websites, in line with Article 16(3).
|
,
1.1 Referenties
1.2 Geïdentificeerde eisen
1.3 Gerelateerde standaarden
2. Geïdentificeerde eisen
3. Gerelateerde standaarden
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|