5. Täytäntöönpano

5.1 Johtavan valvojan on kutsuttava rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvontakollegion pysyviksi jäseniksi aina seuraavat viranomaiset:

• (a) kaikki toimivaltaiset viranomaiset, joiden vastuualueella on rajojen yli toimivan yrityksen kaikkien rajojen yli toimivien toimipaikkojen valvonta rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen osalta;
• (b) toimivaltaiset viranomaiset, joiden vastuualueeseen kaikkien EU:hun sijoittautuneiden toimipaikkojen valvonta rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen osalta kuuluu;
• (c) asianmukainen Euroopan valvontaviranomainen (EPV, ESMA tai EIOPA).

5.2 Johtavan valvojan vastuulla on nimetä ohjeessa 5.1 tarkoitetut pysyvät jäsenet ja merkitä niiden nimet ja yhteystiedot asianmukaisen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvontakollegion yhteystietoluetteloon ohjeen 6 mukaisesti. Johtava valvoja voi tukeutua toimivaltaisten viranomaisten nimeämisessä toimivaltaisten viranomaisten rekisteriin, jonka Euroopan komissio julkaisee direktiivin (EU) 2015/849 48 artiklan 1 a artiklan mukaisesti.

5.3 Kun pysyvät jäsenet saavat kutsun osallistua rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvontakollegioon, niiden on toimitettava johtavalle valvojalle kirjallinen vahvistus osallistumisestaan 10 työpäivän kuluessa.

5.4 Johtavan valvojan on kutsuttava rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvontakollegion tarkkailijoiksi ne vakavaraisuuden valvojat, joiden vastuualueeseen rajojen yli toimivat yritykset sekä rajojen yli ja EU:hun sijoittautuneet toimipaikat kuuluvat, sekä niiden kolmansien maiden rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisestä vastaavat viranomaiset, joissa rajojen yli toimivat yritykset harjoittavat toimintaansa. Johtava valvoja voi kutsua tarkkailijoiksi myös niiden kolmansien maiden vakavaraisuuden valvojat, joissa rajojen yli toimivat toimipaikat harjoittavat toimintaansa, sekä sen jäsenvaltion rahanpesun selvittelykeskuksen, jossa johtava valvoja sijaitsee.

5.5 Johtavan valvojan vastuulla on nimetä ohjeessa 5.4 tarkoitetut tarkkailijat ja merkitä niiden nimet ja yhteystiedot asianmukaisen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvontakollegion yhteystietoluetteloon ohjeen 6 mukaisesti. Jotta johtava valvoja löytää asianmukaiset viranomaiset, se voi ottaa yhteyttä Euroopan valvontaviranomaisiin.

5.6 Johtavan valvojan on laadittava luettelo ohjeen 5.5 mukaisista mahdollisista tarkkailijoista. Luettelon avulla on helpompi päättää, kenelle kutsu esitetään. Sitä varten johtavan valvojan on arvioitava kaikki ehdotukset, jotka se on saanut pysyviltä jäseniltä kirjallisesti kohtuullisen ajan kuluessa, ja ehdotuksissa esitetyt perustelut tietyn tahon kutsumisesta rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvontakollegioon tarkkailijaksi. Johtavan valvojan tai pysyvän jäsenen, joka ehdottaa tietyn tahon kutsumista tarkkailijaksi, on toteutettava tarkkailijoita koskevien ehdotusten osalta seuraavat toimet:

• (a) Kolmannen maan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisestä vastaavaan viranomaiseen tai vakavaraisuuden valvontaviranomaiseen sovellettavien, luottamuksellisuutta koskevien määräysten vastaavuuden arviointi. Tätä arviointia tehdessään johtava valvoja tai pysyvä jäsen voi tutustua muiden kuin EU-maiden viranomaisten valvontakollegioihin osallistumiseen liittyvää vastaavuutta koskevaan suositukseen, joka on julkaistu EPV:n verkkosivuilla. Siitä voi olla paljon apua kolmannen maan viranomaista koskevan vastaavuusarvioinnin tekemisessä. Tarvittaessa kannattaa tutustua myös Euroopan komission vastaavuutta koskeviin päätöksiin, jotka se on tehnyt Solvenssi II -direktiivin⁴ yhteydessä, ja tietosuojan riittävyyttä koskeviin päätöksiin, joita se on tehnyt tietosuojan alalla⁵ .
• (b) Sen vaikutuksen arviointi, joka tarkkailijan osallistumisella rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvontakollegion toimintaan voi olla.
• (c) Sen arviointi, missä määrin kolmannen maan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisestä vastaava viranomainen tai vakavaraisuuden valvoja kykenevät ja ovat valmiita tekemään kahdenvälisiä yhteistyösopimuksia kaikkien pysyvien jäsenten kanssa rahanpesunvastaisen direktiivin 57 a artiklan 5 kohdan mukaisesti.

5.7 Johtavan valvojan on jaettava luettelo mahdollisista tarkkailijoista sekä ohjeen 5.6 mukaisesti tehdyn arvioinnin tulokset kaikille rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvontakollegion pysyville jäsenille ja nykyisille tarkkailijoille.

5.8 Pysyvien jäsenten on esitettävä mahdolliset huomautukset ja vastalauseet tahoista, joita ehdotetaan kutsuttavan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvontakollegioon tarkkailijoiksi, johtavan valvojan asettamaan määräaikaan mennessä. Näiden huomautusten ja vastalauseiden mukana on toimitettava kirjalliset perustelut, joissa kerrotaan, mihin huomautukset ja vastalauseet pohjautuvat ja miten ehdotetun tarkkailijan osallistuminen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvontakollegion toimintaan voisi pysyvän jäsenen mielestä vaikuttaa kollegion menettelyihin.

5.9 Johtava valvoja voi kutsua tarkkailijan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvontakollegion jäseneksi vain, ellei kukaan pysyvistä jäsenistä vastusta sitä ja jos mahdollinen tarkkailija suostuu noudattamaan tarkkailijoiden osallistumista koskevia ehtoja. Johtavan valvojan on laadittava nämä ehdot yksilöllisesti, ja asianmukaisten viranomaisten on hyväksyttävä ne kunkin tarkkailijan osalta.

5.10 EPV:tä voidaan pyytää sovittelemaan mahdollisia tarkkailijoiden kutsumiseen ja osallistumiseen liittyviä kiistoja, ja se voi käynnistää sovittelun myös omasta aloitteestaan.

⁴ Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/138/EY, annettu 25 päivänä marraskuuta 2009, vakuutus- ja jälleenvakuutustoiminnan aloittamisesta ja harjoittamisesta (Solvenssi II).

⁵ Ks. asetuksen (EU) 2016/679 45 artiklan 3 kohta tai direktiivin (EU) 2016/680 36 artiklan 3 kohta.