+1. Megfelelési és beszámolási kötelezettségek
---+Status of these joint guidelines
---+Reporting requirements

1. Megfelelési és beszámolási kötelezettségek

A közös iránymutatások jogállása

E dokumentum az európai felügyeleti hatóság (Európai Bankhatóság – EBA) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/78/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről szóló, 2010. november 24 -i 1093/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet 16. cikke és 56. cikkének (1) bekezdése, az európai felügyeleti hatóság (az Európai Biztosítás- és Foglalkoztatóinyugdíj-hatóság – EIOPA) létrehozásáról szóló 1094/2010/EU rendelet, valamint az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapír-piaci Hatóság – ESMA) létrehozásáról szóló 1095/2010/EU rendelet (a továbbiakban: az európai felügyeleti hatóságokról szóló rendeletek; EFH-rendeletek) alapján kiadott közös iránymutatásokat tartalmazza. Az EFH-rendeletek 16. cikkének (3) bekezdése szerint a felüg yeletet ellátó hatóságok és pénzügyi intézmények minden erőfeszítést megtesznek azért, hogy megfeleljenek az iránymutatásoknak.

A közös iránymutatások az európai felügyeleti hatóságoknak (a továbbiakban: EFH-k) az Európai Pénzügyi Felügyeleti Rendszer keretein belüli helyes felügyeleti gyakorlatokkal, illetve azzal kapcsolatos nézeteit tartalmazzák, hogy az uniós jogot hogyan kell alkalmazni egy adott területen. Azok az illetékes hatóságok, amelyekre a közös iránymutatások vonatkoznak, kötelesek azoknak a f elügyeleti gyakorlatukba történő megfelelő átültetése révén megfelelni (pl. saját jogi keretrendszerük vagy felügyeleti eljárásaik módosításával), többek között abban az esetben is, ha a közös iránymutatásoknak elsősorban az intézmények a címzettjei.

Beszámolási követelmények

Az illetékes hatóságok az EFH-rendeletek 16. cikkének (3) bekezdésével összhangban kötelesek éééé. hh. nn-ig (a közzétételt követő két hónapon belül) értesíteni a megfelelő európai felügyeleti hatóságot (EFH) arról, hogy megfelelnek-e vagy meg kívánnak-e felelni e közös iránymutatásoknak, illetve ellenkező esetben tájékoztatniuk kell az EFH -t a meg nem felelés indokairól. Amennyiben a fenti határidőig semmilyen értesítés nem érkezik, a megfelelő EFH úgy tekinti, hogy az illetékes hatóságok nem felelnek meg az iránymutatásoknak. Az értesítéseket „JC 2019 81” hivatkozási számmal ellátva a következő címekre kell megküldeni: compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu és compliance@esma.europa.eu. Az értesítésekhez használandó sablon elérhető az EFH - k honlapján. Az értesítéseket olyan személyeknek kell benyújtaniuk, akik megfelelő felhatal mazással rendelkeznek arra, hogy az illetékes hatóságuk nevében nyilatkozzanak annak megfeleléséről.

Az értesítéseket a 16. cikk (3) bekezdésével összhangban közzéteszik az EFH-k honlapján.

1. Áttekintés

,
Status of these joint guidelines

This document contains joint guidelines issued pursuant to Articles 16 and 56, subparagraph 1, of Regulation (EU) No 1093/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European supervisory authority (European Banking Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/78/EC; Regulation (EU) No 1094/2010 establishing a European supervisory authority (European Insurance and Occupational Pensions Authority); and Regulation (EU) No 1095/2010 establishing a European supervisory authority (European Securities and Markets Authority)) – ‘the ESA regulations’. In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities and financial institutions must make every effort to comply with the guidelines.

Joint guidelines set out the European supervisory authorities’ (ESAs’) views of appropriate supervisory practices within the European System of Financial Supervision or of how Union law should be applied in a particular area. Competent authorities to which the joint guidelines apply should comply by incorporating them into their supervisory practices as appropriate (e.g. by amending their legal framework or their supervisory processes), including where the joint guidelines are directed primarily at institutions.
Reporting requirements

In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities must notify the respective European supervisory authority (ESA) of whether they comply or intend to comply with these joint guidelines, or otherwise, with reasons for non-compliance, by dd.mm.yyyy (2 months after issuance). In the absence of any notification by this deadline, competent authorities will be considered non-compliant by the respective ESA. Notifications should be sent to compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu and compliance@esma.europa.eu with the reference ‘JC 2019 81’. A template for notifications is available on the ESAs’ websites. Notifications should be submitted by persons with appropriate authority to report compliance on behalf of their competent authorities.

Notifications will be published on the ESAs’ websites, in line with Article 16(3).

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/