+Pakviesti dalyviai
---+Status of these joint guidelines
---+Reporting requirements

Pakviesti dalyviai

5.11 Pagrindinė priežiūros institucija savo iniciatyva arba nuolatinio nario prašymu gali apsvarstyti galimybę pakviesti kitus svarbius dalyvius dalyvauti tam tikrame kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu kolegijos posėdyje, kai:

(a) tokių dalyvių dalyvavimas būtų naudingas kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu kolegijai; tokie dalyviai gali būti (bet ne tik) įmonė, FŽP, išskyrus 5.4 gairėje nurodytą FŽP, auditoriai ar konsultantai arba
(b) tam tikri kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu kolegijoje nagrinėjami klausimai gali padaryti poveikį pakviesto dalyvio vykdomam darbui; tokie dalyviai gali būti, pavyzdžiui, pertvarkymo institucijos, Bendra pertvarkymo valdyba arba indėlių garantijų sistemos.

5.12 Pagrindinė priežiūros institucija turėtų apsvarstyti visus raštiškus nuolatinių narių pasiūlymus dėl galimų dalyvių ir jų pateiktą pagrindimą dėl jų kvietimo. Prieš kviesdama tokius dalyvius dalyvauti tam tikrame kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu kolegijos posėdyje pagrindinė priežiūros institucija turėtų pasitarti su visais nuolatiniais nariais ir gauti jų sutikimą bei apie savo sprendimą informuoti stebėtojus.

5.13 Nuolatiniai nariai turėtų pareikšti visus nuogąstavimus arba prieštaravimus dėl siūlomų dalyvių iki pagrindinės priežiūros institucijos nustatyto termino ir kartu pateikti raštišką tokių nuogąstavimų ar prieštaravimų pagrindimą. 7.5 Visais atvejais, kurie nėra nurodyti 7.3 gairėje, pasitarusi su nuolatiniais nariais pagrindinė priežiūros institucija turėtų susitarti dėl posėdžių dažnio ar formato atsižvelgdama į 7.1 gairėje išvardytus veiksnius.

7.6 Pagrindinė priežiūros institucija turėtų užtikrinti, kad eiliniuose kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu kolegijos posėdžiuose vyktų bent:

(a) keitimasis informacija apie įmonę, kurios veikla yra tarpvalstybinė, ir jos tarpvalstybinius padalinius ar ES padalinius, įskaitant:
(i) nuolatinių narių atliktą įmonės, kurios veikla yra tarpvalstybinė, arba ES padalinių pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos profilio vertinimą;
(ii) ankstyvuosius perspėjimus apie atsirandančią pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką;
(iii) pasireiškusią pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką ir bendresnius priežiūros institucijos nustatytus faktus (arba preliminariai nustatytus faktus, kai rasta šiurkščių pažeidimų), susijusius su kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu politika ir procedūromis, įskaitant visos grupės politikos ir procedūrų taikymą įmonėje, kurios veikla yra tarpvalstybinė, ar ES padaliniuose, įskaitant pateiktų pranešimų dėl įtartinų sandorių skaičių ir analizę, jeigu tokia informacija yra;
(iv) planuojamus arba neseniai užbaigtus kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu priežiūros veiksmus, įskaitant patikrinimus vietoje ir kitur;
(v) sankcijas arba kitus taisomuosius veiksmus ar priemones, kurios buvo svarstomos arba pritaikytos dėl kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu prievolių nevykdymo;
(vi) kitas priežiūros ar vykdymo užtikrinimo priemones, įskaitant prudencinės priežiūros institucijų taikomas priemones, kai tai svarbu, pavyzdžiui, papildomą kapitalą atsižvelgiant į pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką, arba priemones ir sprendimus, atsižvelgiant į pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką priimamus dėl leidimo, kvalifikuotųjų akcijų paketų, valdymo, vidaus kontrolės priemonės, tinkamumo ir teisingumo;
(b) poreikio taikyti bendrą požiūrį ir derinti veiksmus svarstymas, kaip numatyta 12 ir kai yra pasireiškusi pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizika arba iškilo didelė pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizika, pavyzdžiui:
(a) įtariama, kad įmonė, kurios veikla yra tarpvalstybinė, arba tarpvalstybinis padalinys ar ES padalinys dalyvauja tarptautinėje pinigų plovimo ir teroristų finansavimo schemoje, arba
(b) įmonė, kurios veikla yra tarpvalstybinė, arba tarpvalstybinis padalinys ar ES padalinys visiškai nesilaiko kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu standartų ir tai galėtų padaryti poveikį kitose jurisdikcijose.

7.8 Pagrindinė priežiūros institucija turėtų nedelsdama surengti posėdį, kaip aprašyta 7.7 gairėje, ir pasitarusi su nuolatiniais nariais nustatyti tinkamiausią posėdžio formatą.

7.9 Jeigu pagrindinė priežiūros institucija nesurengia kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu kolegijos ad hoc posėdžio, kaip aprašyta 7.8 gairėje, posėdį turėtų surengti vienas ar daugiau nuolatinių narių, kurie turėtų užtikrinti, kad apie posėdį ir klausimus, kurie bus nagrinėjami, būtų pranešta kitiems nuolatiniams nariams.

7.10 Jeigu pasireiškė pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizika ir reikia imtis skubių veiksmų, vienas ar daugiau nuolatinių narių gali nedelsdami surengti ad hoc posėdį ir užtikrinti, kad apie posėdį būtų pranešta kitiems nuolatiniams nariams.

7.11 Šių gairių 7.6 gairė ad hoc posėdžiams netaikoma. 8.2 Pagrindinė priežiūros institucija turėtų užpildyti kovos su bendradarbiavimo pinigų plovimu ir teroristų finansavimu srityje susitarimo II priede pateiktą šabloną dėl visų kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu kolegijų. Jeigu naudojamas tipinis bendradarbiavimo kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu srityje susitarimas, išankstinio nuolatinių narių patvirtinimo nereikia. Pagrindinė priežiūros institucija turėtų pateikti galutinį bendradarbiavimo kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu srityje susitarimą visiems nuolatiniams nariams ir stebėtojams bei tam tikrais atvejais konsoliduotos priežiūros institucijai.

8.3 Pagrindinė priežiūros institucija turėtų iš dalies pakeisti 8.2 gairėje nurodytą bendradarbiavimo kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu srityje susitarimą, jeigu mano, jog tai būtina, arba vieno ar daugiau nuolatinių narių prašymu. Pagrindinė priežiūros institucija turėtų pateikti iš dalies pakeistą bendradarbiavimo kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu srityje susitarimą visiems nuolatiniams nariams ir stebėtojams. Pagrindinė priežiūros institucija turėtų užbaigti raštu rengti susitarimą atsižvelgdama į nuolatinių narių nuomones, bent į tas, kurios buvo gautos iki nustatyto termino. Pagrindinė priežiūros institucija turėtų pateikti galutinį bendradarbiavimo kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu srityje susitarimą visiems nuolatiniams nariams ir stebėtojams.

8.4 Pagrindinė priežiūros institucija turėtų reguliariai peržiūrėti 8.2 ar 8.3 gairėje nurodytą bendradarbiavimo kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu srityje susitarimą ir prireikus jį atnaujinti, iš anksto pasitarusi su nuolatiniais nariais.

(ii) paskelbiant nustatytus faktus dėl visos grupės kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu politikos ir procedūrų nesilaikymo, kai taikytina;
(iii) atliekant patikrinimus vietoje;
(iv) rengiant pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos profilį;
(b) (bendrų) patikrinimų vietoje vykdymo kitoje valstybėje narėje;
(c) įtariamų kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu prievolių pažeidimų, bandymų jas pažeisti arba padarytų pažeidimų ar vidaus valdymo procedūrų trūkumų tyrimo;
(d) nuobaudų ar priemonių, kurios buvo pritaikytos, pavyzdžiui, nagrinėjant nuobaudų už kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu prievolių pažeidimus poveikį, ir
(e) atsirandančios arba pasireiškusios pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos. 11.5 Keitimasis informacija tarp pagrindinės priežiūros institucijos, nuolatinių narių ir stebėtojų turėtų vykti laikantis taikytinų duomenų apsaugos srities teisės aktų⁶ .

⁶ Nacionalinių valdžios institucijų atveju – 2016 m. balandžio 27 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2016/679 dėl fizinių asmenų apsaugos tvarkant asmens duomenis ir dėl laisvo tokių duomenų judėjimo ir kuriuo panaikinama Direktyva 95/46/EB, ir nacionalinės teisės aktai, kuriais įgyvendinamas tas reglamentas, o Sąjungos institucijų, įstaigų, tarnybų ir agentūrų atveju – 2018 m. spalio 23 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2018/1725 dėl fizinių asmenų apsaugos Sąjungos institucijoms, organams, tarnyboms ir agentūroms tvarkant asmens duomenis ir dėl laisvo tokių duomenų judėjimo, kuriuo panaikinamas Reglamentas (EB) Nr. 45/2001 ir Sprendimas Nr. 1247/2002/EB.

1. Apžvalga

Status of these joint guidelines

This document contains joint guidelines issued pursuant to Articles 16 and 56, subparagraph 1, of Regulation (EU) No 1093/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European supervisory authority (European Banking Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/78/EC; Regulation (EU) No 1094/2010 establishing a European supervisory authority (European Insurance and Occupational Pensions Authority); and Regulation (EU) No 1095/2010 establishing a European supervisory authority (European Securities and Markets Authority)) – ‘the ESA regulations’. In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities and financial institutions must make every effort to comply with the guidelines.

Joint guidelines set out the European supervisory authorities’ (ESAs’) views of appropriate supervisory practices within the European System of Financial Supervision or of how Union law should be applied in a particular area. Competent authorities to which the joint guidelines apply should comply by incorporating them into their supervisory practices as appropriate (e.g. by amending their legal framework or their supervisory processes), including where the joint guidelines are directed primarily at institutions.

Reporting requirements

In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities must notify the respective European supervisory authority (ESA) of whether they comply or intend to comply with these joint guidelines, or otherwise, with reasons for non-compliance, by dd.mm.yyyy (2 months after issuance). In the absence of any notification by this deadline, competent authorities will be considered non-compliant by the respective ESA. Notifications should be sent to compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu and compliance@esma.europa.eu with the reference ‘JC 2019 81’. A template for notifications is available on the ESAs’ websites. Notifications should be submitted by persons with appropriate authority to report compliance on behalf of their competent authorities.

Notifications will be published on the ESAs’ websites, in line with Article 16(3).

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

3. Susiję standartai

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/