+Μόνιμα μέλη
---+Status of these joint guidelines
---+Reporting requirements

Μόνιμα μέλη

5.1 Η επικεφαλής εποπτική αρχή θα πρέπει να προσκαλεί πάντα τις παρακάτω αρχές να συμμετάσχουν στο κολλέγιο ΚΞΧ/ΧΤ ως μόνιμα μέλη:

(α) όλες τις αρμόδιες αρχές που είναι υπεύθυνες για την εποπτεία της ΚΞΧ/ΧΤ όλων των διασυνοριακών εγκαταστάσεων της επιχείρησης που λειτουργεί σε διασυνοριακή βάση·
(β) τις αρμόδιες αρχές που είναι υπεύθυνες για την εποπτεία της ΚΞΧ/ΧΤ όλων των εγκαταστάσεων της ΕΕ·
(γ) την κατάλληλη ΕΕΑ (ΕΑΤ, ΕΑΚΑΑ ή ΕΑΑΕΣ).

5.2 Η επικεφαλής εποπτική αρχή θα πρέπει να είναι υπεύθυνη για τον προσδιορισμό των μόνιμων μελών που αναφέρονται στην κατευθυντήρια γραμμή 5.1 και την καταγραφή των ονομάτων και των στοιχείων επικοινωνίας τους στον κατάλογο στοιχείων επικοινωνίας για το σχετικό κολλέγιο ΚΞΧ/ΧΤ σύμφωνα με την κατευθυντήρια γραμμή 6. Για τον προσδιορισμό των αρμόδιων αρχών, η επικεφαλής εποπτική αρχή μπορεί να ανατρέχει στο μητρώο αρμόδιων αρχών που δημοσιεύεται από την Ευρωπαϊκή Επιτροπή σύμφωνα με το άρθρο 48 παράγραφος 1α της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849.

5.3 Αφού λάβουν την πρόσκληση συμμετοχής στο κολλέγιο ΚΞΧ/ΧΤ, τα μόνιμα μέλη θα πρέπει να επιβεβαιώσουν τη συμμετοχή τους εγγράφως προς την επικεφαλής εποπτική αρχή εντός 5.6 Όταν αποφασίζει εάν θα προσκαλέσει έναν συγκεκριμένο παρατηρητή, η επικεφαλής εποπτική αρχή θα πρέπει να συντάσσει κατάλογο δυνητικών παρατηρητών σύμφωνα με την κατευθυντήρια γραμμή 5.5. Στο πλαίσιο αυτό, η επικεφαλής εποπτική αρχή θα πρέπει να εξετάζει όλες τις προτάσεις που έχει λάβει γραπτώς από μόνιμα μέλη, εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, και τους λόγους για τους οποίους προτείνουν να προσκληθεί ένας συγκεκριμένος παρατηρητής στο κολλέγιο ΚΞΧ/ΧΤ. Για να προτείνει έναν παρατηρητή, η επικεφαλής εποπτική αρχή ή το μόνιμο μέλος που προτείνει να προσκληθεί ένας παρατηρητής θα πρέπει να διενεργήσει τα ακόλουθα:

(α) Αξιολόγηση της ισοδυναμίας του καθεστώτος απορρήτου που ισχύει για μια αρχή ΚΞΧ/ΧΤ ή αρχή προληπτικής εποπτείας τρίτης χώρας. Στο πλαίσιο αυτής της αξιολόγησης, η επικεφαλής εποπτική αρχή ή ένα μόνιμο μέλος μπορεί να ανατρέχει στις συστάσεις όσον αφορά την ισοδυναμία αρχών εκτός της ΕΕ για τη συμμετοχή σε κολλέγια εποπτικών αρχών που δημοσιεύονται στον δικτυακό τόπο της ΕΑΤ, οι οποίες μπορεί να αποτελούν σημαντικό στοιχείο για τη συνολική αξιολόγηση της ισοδυναμίας της αρχής τρίτης χώρας. Επιπροσθέτως, οι αποφάσεις ισοδυναμίας της Ευρωπαϊκής Επιτροπής στον τομέα που καλύπτεται από την οδηγία «Φερεγγυότητα II»⁴ και οι αποφάσεις επάρκειας στον τομέα της προστασίας δεδομένων αποτελούν επίσης πιθανές πηγές αναφοράς⁵ , κατά περίπτωση.
(β) Αξιολόγηση του αντικτύπου που ενδέχεται να έχει η παρουσία του παρατηρητή στη λειτουργία του κολλεγίου ΚΞΧ/ΧΤ.
(γ) Αξιολόγηση της ικανότητας και της ετοιμότητας της αρχής ΚΞΧ/ΧΤ ή της αρχής προληπτικής εποπτείας της τρίτης χώρας να υπογράφει διμερείς συμφωνίες συνεργασίας με όλα τα μόνιμα μέλη δυνάμει του άρθρου 57 στοιχείο α) σημείο 5) της οδηγίας σχετικά με την πρόληψη της χρησιμοποίησης του χρηματοπιστωτικού συστήματος για τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας.

5.7 Η επικεφαλής εποπτική αρχή θα πρέπει να κοινοποιεί κατάλογο των δυνητικών παρατηρητών, καθώς και την έκβαση της εκτίμησης που διενεργήθηκε σύμφωνα με την κατευθυντήρια γραμμή 5.6, σε όλα τα μόνιμα μέλη του κολλεγίου ΚΞΧ/ΧΤ και τους υφιστάμενους παρατηρητές.

5.8 Τα μόνιμα μέλη θα πρέπει να διατυπώνουν οποιεσδήποτε παρατηρήσεις και ενστάσεις έχουν σχετικά με την πρόσκληση συμμετοχής των προτεινόμενων παρατηρητών στο κολλέγιο ΚΞΧ/ΧΤ εντός της προθεσμίας που ορίζεται από την επικεφαλής εποπτική αρχή. Αυτές οι παρατηρήσεις και ενστάσεις θα πρέπει να συνοδεύονται από έγγραφο που αναφέρει τη βάση αυτών των παρατηρήσεων και ενστάσεων και τον τρόπο με τον οποίο, κατά την άποψη του μόνιμου μέλους, η συμμετοχή του προτεινόμενου παρατηρητή στο κολλέγιο ΚΞΧ/ΧΤ θα μπορούσε να επηρεάσει τις διαδικασίες του κολλεγίου .

5.9 Η επικεφαλής εποπτική αρχή μπορεί να προσκαλέσει έναν παρατηρητή να συμμετάσχει στο κολλέγιο ΚΞΧ/ΧΤ μόνο εφόσον κανένα μόνιμο μέλος δεν έχει διατυπώσει ενστάσεις και εφόσον ο δυνητικός παρατηρητής συμφωνεί να συμμορφώνεται με τους όρους συμμετοχής παρατηρητών, οι οποίοι θα πρέπει να καταρτίζονται μεμονωμένα από την επικεφαλής εποπτική αρχή και να συμφωνούνται με τις οικείες αρχές για κάθε παρατηρητή.

5.10 Η ΕΑΤ μπορεί να γνωμοδοτεί όταν της ζητηθεί ή να ενεργεί με δική της πρωτοβουλία για τον συμβιβασμό ή τη διαμεσολάβηση σε οποιοδήποτε ζήτημα προκύπτει σε σχέση με την πρόσκληση και τη συμμετοχή παρατηρητών.

⁴ Οδηγία 20 09/138/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 25ης Νοεμβρίου 2009, σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριοτήτων ασφάλισης και αντασφάλισης.

⁵ Βλ. άρθρο 45 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2016/679 ή άρθρο 36 παράγραφος 3 της οδηγίας (ΕΕ) 2016/680.

1. Επισκόπηση

Status of these joint guidelines

This document contains joint guidelines issued pursuant to Articles 16 and 56, subparagraph 1, of Regulation (EU) No 1093/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European supervisory authority (European Banking Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/78/EC; Regulation (EU) No 1094/2010 establishing a European supervisory authority (European Insurance and Occupational Pensions Authority); and Regulation (EU) No 1095/2010 establishing a European supervisory authority (European Securities and Markets Authority)) – ‘the ESA regulations’. In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities and financial institutions must make every effort to comply with the guidelines.

Joint guidelines set out the European supervisory authorities’ (ESAs’) views of appropriate supervisory practices within the European System of Financial Supervision or of how Union law should be applied in a particular area. Competent authorities to which the joint guidelines apply should comply by incorporating them into their supervisory practices as appropriate (e.g. by amending their legal framework or their supervisory processes), including where the joint guidelines are directed primarily at institutions.

Reporting requirements

In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities must notify the respective European supervisory authority (ESA) of whether they comply or intend to comply with these joint guidelines, or otherwise, with reasons for non-compliance, by dd.mm.yyyy (2 months after issuance). In the absence of any notification by this deadline, competent authorities will be considered non-compliant by the respective ESA. Notifications should be sent to compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu and compliance@esma.europa.eu with the reference ‘JC 2019 81’. A template for notifications is available on the ESAs’ websites. Notifications should be submitted by persons with appropriate authority to report compliance on behalf of their competent authorities.

Notifications will be published on the ESAs’ websites, in line with Article 16(3).

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις
Πηγή	Απαίτηση

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
Πηγή	Απαίτηση

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/