+Membrii permanenți
---+Status of these joint guidelines
---+Reporting requirements
|
Membrii permanenți
5.1 Autoritatea de supraveghere principală trebuie să invite întotdeauna următoarele autorități să participe la colegiul de combatere a spălării banilor/finanțării terorismului în calitate de membri permanenți: - (a) toate autoritățile competente responsabile cu supravegherea în materia combaterii spălării banilor și a finanțării terorismului la toate unitățile transfrontaliere ale firmei care operează la nivel transfrontalier;
- (b) autoritățile competente responsabile cu supravegherea combaterii spălării banilor/finanțării terorismului pentru toate unitățile din UE;
- (c) AES corespunzătoare (ABE, ESMA sau EIOPA).
5.2 Autoritatea de supraveghere principală trebuie să fie responsabilă cu identificarea membrilor permanenți menționați în Orientarea 5.1 și cu înregistrarea numelor și a datelor de contact ale acestora în lista de date de contact a colegiului de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului relevant, în conformitate cu Orientarea 6. Pentru a identifica autoritățile competente, autoritatea de supraveghere principală poate consulta registrul autorităților competente publicat de Comisia Europeană în conformitate cu articolul 48 alineatul (1a) din Directiva (UE) 2015/849. 5.3 La primirea invitației de a participa la colegiul de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, membrii permanenți trebuie să - și confirme participarea în scris la autoritatea de supraveghere principală, în termen de 10 zile lucrătoare.
1. Prezentare generală
| Titlu |
Reglementare |
|
Status of these joint guidelines
|
This document contains joint guidelines issued pursuant to Articles 16 and 56, subparagraph 1, of Regulation (EU) No 1093/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European supervisory authority (European Banking Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/78/EC; Regulation (EU) No 1094/2010 establishing a European supervisory authority (European Insurance and Occupational Pensions Authority); and Regulation (EU) No 1095/2010 establishing a European supervisory authority (European Securities and Markets Authority)) – ‘the ESA regulations’. In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities and financial institutions must make every effort to comply with the guidelines. Joint guidelines set out the European supervisory authorities’ (ESAs’) views of appropriate supervisory practices within the European System of Financial Supervision or of how Union law should be applied in a particular area. Competent authorities to which the joint guidelines apply should comply by incorporating them into their supervisory practices as appropriate (e.g. by amending their legal framework or their supervisory processes), including where the joint guidelines are directed primarily at institutions.
|
|
Reporting requirements
|
In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities must notify the respective European supervisory authority (ESA) of whether they comply or intend to comply with these joint guidelines, or otherwise, with reasons for non-compliance, by dd.mm.yyyy (2 months after issuance). In the absence of any notification by this deadline, competent authorities will be considered non-compliant by the respective ESA. Notifications should be sent to compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu and compliance@esma.europa.eu with the reference ‘JC 2019 81’. A template for notifications is available on the ESAs’ websites. Notifications should be submitted by persons with appropriate authority to report compliance on behalf of their competent authorities. Notifications will be published on the ESAs’ websites, in line with Article 16(3).
|
,
1.1 Referințe
1.2 Cerințe identificate
1.3 Standarde asociate
2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|